每日基金投資必讀：10月25日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日有關(guān)新基金和新基金公司拿到準(zhǔn)生證的消息較多----

　　1.諾安貨幣市場(chǎng)基金獲準(zhǔn)發(fā)行

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》實(shí)施后第一只正式以"貨幣市場(chǎng)基金"命名的產(chǎn)品---諾安貨幣市場(chǎng)證券投資基金將于近日發(fā)行。投資者可到中國(guó)工商銀行、國(guó)泰君安證券、海通證券、銀河證券、華夏證券、廣發(fā)證券等代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)以及諾安基金管理有限公司深圳直銷中心和北京直銷中心認(rèn)購。

　　諾安貨幣市場(chǎng)基金是諾安基金管理有限公司管理的第二只開放式基金產(chǎn)品。該基金將采取主動(dòng)式的投資理念，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，保證資金的安全性和高流動(dòng)性，通過積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置和投資組合管理，實(shí)現(xiàn)收益最大化。投資者投資該基金不但可以免認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)和贖回費(fèi)，還可以享受復(fù)利、收益免稅。

　　2.天弘基金管理公司獲批開業(yè)

　　據(jù)報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前批準(zhǔn)天弘基金管理有限公司開業(yè)。天弘基金管理公司注冊(cè)資本一億元，由天津信托投資有限責(zé)任公司出資4800萬元、兵器財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司和山西漳澤電力股份有限公司各出資2600萬元共同發(fā)起設(shè)立。

　　天弘基金管理公司注冊(cè)在天津，這是設(shè)立在我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)的第一家基金管理公司，也是到目前為止在北京以外設(shè)立的中國(guó)北方第一家基金管理公司。

　　3.浦發(fā)銀行(資訊 行情 論壇)欲設(shè)合資基金公司

　　有媒體報(bào)道，昨天，上海浦東發(fā)展銀行總行一管理層人士透露，該行正在就設(shè)立銀行基金公司制訂相關(guān)方案，不排除與嘉實(shí)基金管理公司合作設(shè)立一家合資的基金管理公司。據(jù)悉，浦發(fā)與嘉實(shí)早在去年3月就已簽訂相關(guān)的產(chǎn)品合作協(xié)議。

　　4.工商銀行獲批年內(nèi)設(shè)立基金公司

　　來自《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》的報(bào)道稱，工商銀行將成為商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的首家試點(diǎn)。這是中國(guó)金融業(yè)摸索混業(yè)經(jīng)營(yíng)的第一步。據(jù)工行上海分行有關(guān)人士透露，在近日工行總行召開的電視、電話會(huì)議上，總行領(lǐng)導(dǎo)明確表示：“年內(nèi)成立，大局已定。”工商銀行上海分行一位負(fù)責(zé)人向記者證實(shí)此事。據(jù)悉，工商銀行是第一家上報(bào)申報(bào)材料的商業(yè)銀行，目前已經(jīng)獲得銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，正在等待央行和證監(jiān)會(huì)會(huì)審。新基金公司的設(shè)立方案為：注冊(cè)資本金5億元人民幣，工商銀行占有67%股權(quán)，余下33%股權(quán)由其他方組成。第一只基金將于新公司獲批成立的一年之后發(fā)行。

　　來自基金公司的消息--

　　光大保德信量化核心基金公告開放日常贖回業(yè)務(wù)

　　光大保德信基金管理有限公司今日發(fā)布關(guān)于光大保德信量化核心證券投資基金開放日常贖回業(yè)務(wù)的公告。根據(jù)《光大保德信量化核心證券投資基金基金合同》和《光大保德信量化核心證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，光大保德信量化核心證券投資基金定于2004年10月28日起開始辦理本基金的日常贖回業(yè)務(wù)。

　　基金日常贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。開放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：每個(gè)基金開放日的9：30-15：00，交易日15：00以后接受的交易申請(qǐng)均順延至下一個(gè)交易日處理(公司公告暫停贖回時(shí)除外)。贖回的最低份額為100份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整贖回份額的數(shù)量限制，但基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)及注冊(cè)登記費(fèi)后，余額部分全部歸入基金資產(chǎn)，歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)比例不得低于贖回費(fèi)總額的25%。贖回費(fèi)的計(jì)算中1年指365個(gè)公歷日。

　　從2004年9月28日起，本公司通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各基金銷售機(jī)構(gòu)指定銷售網(wǎng)點(diǎn)、本公司網(wǎng)站等媒介公布本基金上一個(gè)正常交易日的基金份額凈值。敬請(qǐng)投資者留意。基金于9月28日起在深交所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示上一個(gè)正常交易日的基金份額凈值，本基金簡(jiǎn)稱為“量化核心”，代碼為“163601”。

　　南方基金公告旗下開放式基金增東方證券為代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)南方基金管理有限公司與東方證券股份有限公司簽署的銷售代理協(xié)議，南方基金管理有限公司從10月25日起增加?xùn)|方證券代銷南方基金管理有限公司旗下的四只開放式基金，包括：南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金、南方寶元債券型基金、南方避險(xiǎn)增值基金、南方現(xiàn)金增利基金。從即日起，投資者可在東方證券的全國(guó)各指定網(wǎng)點(diǎn)辦理上述基金的開戶、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

　　鵬華普天系列基金公告變更注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)事項(xiàng)

　　鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華普天系列開放式證券投資基金變更注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)事項(xiàng)的公告稱公司于2004年8月2日刊登了《關(guān)于變更鵬華普天系列開放式證券投資基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的公告》，并以信函等方式通知了基金份額持有人，且變更注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)事宜已征得多數(shù)基金份額持有人同意。現(xiàn)公司決定于2004年10月28日至2004年10月29日將鵬華普天系列開放式證券投資基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)移交給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，移交工作需要兩個(gè)工作日，期間暫停基金帳戶類和交易類業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則，本公司與中登公司辦理普天系列基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)移交變更事宜，必須對(duì)本公司普天系列基金的基金合同及招募說明書的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)與基金托管人交通銀行協(xié)商一致，本公司將《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金合同》及《鵬華普天系列開放式證券投資基金招募說明書》中的相關(guān)內(nèi)容作出調(diào)整：

　　基金合同第十三條基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換第(六)款申購份額、贖回份額、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算中相關(guān)約定內(nèi)容調(diào)整為：“1、系列基金的申購份額由申購金額扣除申購費(fèi)用后除以申購申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值確定。基金單位份數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。”

　　“2、本系列基金的贖回金額由贖回份額乘以贖回申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值扣除贖回費(fèi)用后確定。贖回金額計(jì)量單位為人民幣元，贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。”

　　“3、本系列基金的轉(zhuǎn)換所得份額由實(shí)際轉(zhuǎn)出的基金份額當(dāng)日凈資產(chǎn)總值在扣除相應(yīng)的轉(zhuǎn)換費(fèi)用后，除以當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值后確定。……基金間轉(zhuǎn)換份額計(jì)量單位為份基金單位，基金份數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。”

　　招募說明書第九條基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)換第(六)款申購、轉(zhuǎn)換和贖回的數(shù)額約定第1項(xiàng)中的相關(guān)內(nèi)容修改為：

　　“代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)帳戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，已在任一網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購本系列基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購的單筆申請(qǐng)金額必須不小于1，000元。”

　　自2004年11月1日起，鵬華普天系列開放式證券投資基金下設(shè)的兩只基金使用以下基金代碼進(jìn)行交易：普天債券投資基金基金代碼為160602，普天收益證券投資基金基金代碼為160603。由于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的不同，公司停止普天系列開放式證券投資基金與公司所管理的鵬華行業(yè)成長(zhǎng)開放式證券投資基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，開通時(shí)間將另行公告。移交期屆滿后，普天系列基金基金份額持有人在操作基金帳戶及處分基金份額時(shí)遇到任何問題可致電本公司電話0755-82353668予以咨詢。

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