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進入10月份以來，一系列管理制度和業務流程規章陸續匯集到了監察稽核部。只待總經理辦公會議通過，這些整裝待發的新制度就將全面施行。至此，歷時半年的大成基金管理公司制度流程全面更新再造工程，將劃上一個完美的句號。
其實，大成基金公司實施的制度流程再造，是我國基金行業目前普遍加強內控治理的一個典型寫照。
練好軟件才是真功夫
督察長杜鵬是大成基金公司制度流程全面再造工程項目的組織者，并且參與了項目實施的全過程。她說，制度流程全面更新再造工程，是公司2004年為數不多的幾項重大工作之一，重要性不啻于新發一只基金。此次為期半年的制度流程再造，主要是從監管機構重點關注的投資管理、信息披露、信息技術系統控制、會計系統控制和監察稽核控制等五個方面著手，對公司各個部門的管理制度及內部控制政策進行全面評估檢查和升級換代，以大幅提升內控制度的先進性和規范水平。
今年年初上任的大成基金公司總經理于華說："基金業的發展就像人在爬樓梯，從低向高。中國的基金業發展速度是很快的，在短短的五年中，應該說已經爬到樓梯的一半以上了。但問題是腳上去了，人的身子和頭還沒上去。"于華進一步解釋說："基金業的發展，有硬件和軟件兩個方面。中國的基金業在硬件方面發展很快，設備、人員、系統、產品體系已經相對完整，但軟件的發展則比較弱，而軟件主要體現在制度和運營的規范化、程序化方面。硬件好學，軟件不好練。只有把軟件練好了，才能體現真功夫。"
率先沖刺科學化投資
香港品質保證局高級評審經理、中國區總經理陳沛昌曾表示，雖然基金公司不像其它行業那樣提供具體的產品，而更多的是通過內部有效管理來提升服務質量，但只有通過制定具體方法來防止出現質量問題，才能確保服務過程和成果的有效性。對此，以前曾經走過彎路的大成基金公司無疑感同身受。"要取得市場的信任，必須要加強內部管理，控制道德風險和運營風險，加強對員工職業操守和專業素質水平的要求。"這是他們總結出來的深刻教訓和體會。
"對于基金管理公司來講，管理水平最重要的體現，就是能否一切以基金持有人的利益為重，能否最大限度地為基金持有人創造財富。"大成基金公司總經理于華說："只有按國際化的標準對管理制度進行評估和更新，才能滿足新環境下的發展需求。"于華相信，由于大成基金公司內部管理和風險控制有著不錯的基礎，國外管理機制的成功引入，很快就能使大成基金公司步入發展佳境，從而率先在科學化投資方面有所斬獲。
流程再造需求強烈
作為中國最早成立的一批基金管理公司，大成等基金公司已經初步建立了一整套包括公司章程、內控大綱、基本管理制度、部門操作細則、業務流程等較為完整的內部風險控制制度體系。而由于《證券投資基金法》及其配套法規、實施細則等一批新法律、法規實施，才使得這些基金公司管理體系的與時俱進顯得非常迫切。
為大成基金公司進行流程再造設計的安永會計事務所，還有易方達基金公司、長盛基金公司、諾安基金公司等多家客戶。由此可見，我國基金業目前普遍對流程再造存在著強烈的需求。據了解，基金公司對安永會計事務所的要求，主要是根據最新的基金法律法規、評估結果，以及參考國內外最新的有關投資決策、風險控制、投資授權、關聯交易、決策支持等方面制度，對公司的所有管理制度進行全面修訂與完善，以建立科學有效的基金投資決策管理制度。(上海證券報 陳建軍)
 
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