每日基金投資必讀：10月14日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日有關(guān)基金方面的信息主要集中在新基金發(fā)行、增加基金代銷機(jī)構(gòu)和有關(guān)基金契約修改3個(gè)方面。

　　新基金發(fā)行方面的消息都是來(lái)自傳媒，因此我們只能作為參考。

　　一是最近媒體報(bào)道了很多的銀行擔(dān)保保本基金有了新的進(jìn)展。嘉實(shí)基金公司日前宣布，將在10月中旬推出國(guó)內(nèi)首只銀行擔(dān)保的保本基金———嘉實(shí)浦安保本基金。擔(dān)保方為上海浦東發(fā)展銀行，在此基礎(chǔ)上嘉實(shí)還引入了法國(guó)興業(yè)銀行作為監(jiān)控人，提供專業(yè)服務(wù)。

　　二是申萬(wàn)巴黎基金管理公司獲準(zhǔn)了發(fā)行第二只基金。有媒體報(bào)道，申萬(wàn)巴黎基金管理公司旗下第二只開(kāi)放式基金———申萬(wàn)巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型基金日前獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)，將于近期正式發(fā)行。該基金托管行為中國(guó)工商銀行。據(jù)悉，該基金定位于一個(gè)以絕對(duì)報(bào)酬率評(píng)估投資業(yè)績(jī)的混合型基金，以爭(zhēng)取超越同期銀行一年期存款利率的收益為目標(biāo)，投資范圍以優(yōu)質(zhì)債券、央行票據(jù)以及具有優(yōu)秀成長(zhǎng)性和投資價(jià)值并具良好流動(dòng)性的上市公司股票為主，并在投資中采用了動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置與CPPI結(jié)合的管理策略。

　　基金公司增加代銷機(jī)構(gòu)方面首先是鵬華中國(guó)50基金公告增加廣發(fā)證券和長(zhǎng)城證券為代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)鵬華基金管理公司分別與廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司簽署的《開(kāi)放式基金銷售和服務(wù)代理協(xié)議》，廣發(fā)證券、長(zhǎng)城證券將代理鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金(基金代碼為：160605)的銷售業(yè)務(wù)。廣發(fā)證券自2004年10月18日起，在以下63個(gè)城市的133個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開(kāi)放式證券投資基金的開(kāi)戶和交易等業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺(tái)、青島、鄭州、天津、長(zhǎng)春、太原、上海、杭州、寧波、無(wú)錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、潮州、昆明、重慶、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺(tái)山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、開(kāi)平、新會(huì)、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽(yáng)、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營(yíng)等。

　　長(zhǎng)城證券自公告之日起，在以下20個(gè)城市的24個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開(kāi)放式證券投資基金的開(kāi)戶和交易等業(yè)務(wù)：深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武漢、重慶、青島、昆明、南昌、沈陽(yáng)、南寧、南京、長(zhǎng)沙、大連、蘇州、廣州、杭州、鄭州等。

　　大成基金管理公司公告大成價(jià)值增長(zhǎng)基金新增招商銀行為代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)大成基金管理有限公司日前與招商銀行(資訊 行情 論壇)簽署的《大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金銷售代理協(xié)議》，招商銀行將自2004年10月18日起代理大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金的銷售業(yè)務(wù)。投資者可以在招商銀行開(kāi)通證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金的開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、定期定額、后端收費(fèi)等業(yè)務(wù)。

　　深圳、北京、廣州、上海、南京、合肥、杭州、沈陽(yáng)、福州、成都、武漢、西安、濟(jì)南、天津、重慶、昆明、蘭州、鄭州、廈門、烏魯木齊、哈爾濱、丹東、南昌、青島、無(wú)錫、蘇州、大連、長(zhǎng)沙、黃石、寧波、溫州、宜昌、東莞

　　招商基金管理公司公告增加長(zhǎng)城證券為代銷機(jī)構(gòu)

　　鑒于長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金代銷資格已獲中國(guó)證監(jiān)基金字[2004]124號(hào)文件批準(zhǔn)。根據(jù)招商基金管理有限公司日前與長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司簽署的《開(kāi)放式基金銷售和服務(wù)代理協(xié)議》，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司將代理招商安泰系列證券投資基金、招商現(xiàn)金增值證券投資基金和招商先鋒證券投資基金的銷售業(yè)務(wù)。自2004年10月15日起，投資者可以通過(guò)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司在深圳、廣州、北京、上海、南京、蘇州、杭州、海口、南寧、昆明、湖南、南昌、重慶、武漢、鄭州、西安、成都、青島、大連、沈陽(yáng)等20個(gè)城市24家營(yíng)業(yè)部辦理上述基金的開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

　　光大保德信基金管理有限公司今日宣布更改公司的英文名稱

　　光大保德信基金管理有限公司于2004年9月15日召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，一致通過(guò)公司的英文名稱由"EVERBRIGHT PRUMERI-CA FUND MANAGEMENT CO.，LTD."變更為"EVERBRIGHT PRAMERICA FUND MANAGEMENT CO.，LTD."，并就此修改《公司章程》的相應(yīng)條款。上述變更事項(xiàng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。公司中文名稱維持不變。

　　最近，各基金公司根據(jù)最新法規(guī)進(jìn)行修改基金契約事宜已經(jīng)全面鋪開(kāi)，日前本欄已經(jīng)介紹了幾家，今日又有幾家基金公司公告修改契約。現(xiàn)選擇性介紹幾家。

　　首先是金鷹基金管理有限公司公告修改金鷹中小盤(pán)精選基金基金契約

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年7月15日下發(fā)的《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金運(yùn)作管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》和《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金銷售管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》，經(jīng)與托管人交通銀行協(xié)商一致，金鷹基金管理有限公司對(duì)《金鷹中小盤(pán)精選證券投資基金基金契約》進(jìn)行修改。

　　一、贖回費(fèi)中歸入基金資產(chǎn)部分的比例調(diào)整為贖回費(fèi)總額的25%，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。詳情請(qǐng)見(jiàn)2004年8月5日在三大證券報(bào)及本基金管理人網(wǎng)站上刊登的公告。

　　二、將基金份額持有人的默認(rèn)分紅方式由紅利再投資改為現(xiàn)金分紅。具體如下：

　　1、自2004年10月15日起，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中的最新規(guī)定將基金默認(rèn)的基金收益分配方式由原來(lái)的紅利再投資修改為現(xiàn)金方式；

　　2、2004年10月15日之后首次辦理本基金開(kāi)戶手續(xù)的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金契約的有關(guān)約定轉(zhuǎn)為基金份額。基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人將向基金份額持有人支付現(xiàn)金；

　　3、2004年10月15日之前已經(jīng)辦理本基金開(kāi)戶手續(xù)并已經(jīng)選擇分紅方式的基金份額持有人，其已經(jīng)選擇的分紅方式繼續(xù)有效，如希望對(duì)已選擇的分紅方式進(jìn)行修改，基金份額持有人可到當(dāng)時(shí)辦理開(kāi)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改。

　　2004年10月15日以前認(rèn)購(gòu)(申購(gòu))基金時(shí)未選擇分紅方式、且未做過(guò)分紅方式修改申請(qǐng)的基金份額持有人的分紅方式將由紅利再投資改為現(xiàn)金分紅，如果基金份額持有人想保留紅利再投資的分紅方式，可以自即日起到份額所在網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式。

　　三、修改基金持有人大會(huì)程序

　　(一)召開(kāi)事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1、提前終止基金合同；

　　2、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；

　　3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　4、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　5、更換基金管理人、基金托管人；

　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)�基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　5、按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)及權(quán)利登記日由基金管理人選擇確定；在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集。

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

　　3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

　　4、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(三)通知

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和形式；

　　2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

　　3、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利登記日；

　　4、代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　5、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　6、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由基金管理人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交、收取方式和截止時(shí)間。

　　(四)會(huì)議的召開(kāi)方式

　　1、召開(kāi)方式

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；

　　(2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　(3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決；

　　(4)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　　1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　　2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序。召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限至少為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不變。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì)

　　通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

　　必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的面表決意見(jiàn)；

　　3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。

　　5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序。召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間，再次表決日期的提前通知期限至少為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不變。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為本公告第一項(xiàng)“一、召開(kāi)事由”中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)；

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案(臨時(shí)提案只適用于現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)會(huì))，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前至少15天提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前至少10天公告。

　　臨時(shí)提案不得包括更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金和與其他基金合并事項(xiàng)。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前至少10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會(huì)決議。

　　基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會(huì)時(shí)，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上的基金份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人提前至少30天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

　　(2)特別決議，特別決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非有充分相反證據(jù)證明，否則其表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決；意見(jiàn)模糊或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

　　(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果沒(méi)有懷疑，而出席會(huì)議的其他人員對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2、通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

　　生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(九)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　興業(yè)基金管理公司公告修改興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型基金基金契約

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年7月15日下發(fā)的《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金運(yùn)作管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》和《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金銷售管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》，經(jīng)與托管人中國(guó)工商銀行協(xié)商一致，興業(yè)基金管理有限公司對(duì)《興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金契約》的部分內(nèi)容進(jìn)行了修改，具體修改內(nèi)容如下：

　　一、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)

　　依照《證券投資基金法》第七十一條至第七十五條、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十八條至第四十三條的規(guī)定，將第三部分基金持有人大會(huì)改為：

　　“基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(一)召開(kāi)事由

　　當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)提前終止基金合同；

　　(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(3)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)(但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外)；

　　(4)更換基金管理人、基金托管人；

　　(5)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　(6)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　(3)因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；

　　(4)對(duì)基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(5)對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其它情形。

　　(二)會(huì)議召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日、開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日；

　　3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%(含10%)以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；

　　4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(三)通知

　　1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　(2)會(huì)議審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式；

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(6)其他注意事項(xiàng)。

　　2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

　　(四)會(huì)議的召開(kāi)方式

　　1、會(huì)議方式

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；

　　(2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　(3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決；

　　(4)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　　1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　　2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì)

　　必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

　　3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。

　　如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容僅限于本基金合同第四部分“一、召開(kāi)事由”中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)；

　　(2)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；

　　(3)基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案(臨時(shí)提案只適用于現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)會(huì))，臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15日提交召集人；召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開(kāi)日前10日公告；

　　(4)對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明；

　　2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行變更，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會(huì)決議。

　　基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會(huì)時(shí)，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議

　　(1)一般決議：一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；

　　(2)特別決議：特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；

　　(3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果沒(méi)有懷疑，而出席會(huì)議的其他人員對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2、通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告。”

　　二、關(guān)于申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算

　　原基金契約“基金的申購(gòu)和贖回”部分“申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算”中規(guī)定，“基金贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)，即持有本基金兩年以內(nèi)(包括兩年)收取0.5%的贖回費(fèi)率，其中0.45%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)、銷售手續(xù)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，0.05%歸基金資產(chǎn)，持有本基金兩年以上收取0.25%的贖回費(fèi)，其中0.2%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)、銷售手續(xù)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，0.05%歸基金資產(chǎn)。”

　　現(xiàn)依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條第二款的規(guī)定，將上述基金契約的規(guī)定修改為：“基金的贖回費(fèi)用在投資人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用的25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出”。

　　三、關(guān)于基金的收益與分配

　　原基金契約“基金的收益與分配”部分“基金收益分配的原則”中規(guī)定，“本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資”。

　　現(xiàn)依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十六條第二款的規(guī)定，將上述基金契約的規(guī)定修改為“本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)�現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金紅利”。

　　四、關(guān)于訂立本基金契約的依據(jù)

　　1、原基金契約第一部分“前言和釋義”前言部分關(guān)于訂立本基金契約的依據(jù)，修改為“為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《民法通則》、《基金法》、《合同法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本合同、或“《基金合同》”)。”和“興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”)由基金發(fā)起人按照《民法通則》、《基金法》、《合同法》、《證券法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。”

　　2、“釋義部分”增加：《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　五、關(guān)于基金的信息披露

　　原基金契約“基金的信息披露”第一、二部分的部分內(nèi)容修改為：

　　(一)信息披露的形式

　　本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《基金法》的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　(二)信息披露的內(nèi)容及時(shí)間

　　1、招募說(shuō)明書(shū)

　　本基金管理人按照《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則和本《基金合同》編制并公告招募說(shuō)明書(shū)。

　　2、份額發(fā)售公告

　　本基金管理人按照《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布份額發(fā)售公告。

　　3、定期報(bào)告

　　本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金信息披露管理辦法》等一系列有關(guān)證券投資基金信息披露的法規(guī)編制，包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告、基金份額凈值公告及更新的招募說(shuō)明書(shū)，并在指定媒體公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案或核準(zhǔn)。

　　(1)年度報(bào)告：經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告；

　　(2)中期報(bào)告：在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告；

　　(3)季度報(bào)告：每季度公告一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告；

　　(4)基金份額凈值公告：每個(gè)開(kāi)放日的次日披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

　　(5)更新的招募說(shuō)明書(shū)：本基金成立后，基金管理人應(yīng)于每六個(gè)月結(jié)束后的45日內(nèi)編制并公告更新的招募說(shuō)明書(shū)，并在公告時(shí)間15日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。更新的招募說(shuō)明書(shū)公告內(nèi)容的截止日為每六個(gè)月的最后一日。

　　六、關(guān)于名詞表述的修改

　　原基金契約中“基金契約”的表述改為“基金合同”，“基金持有人”的表述改為“基金份額持有人”，“基金單位”的表述改為“基金份額”，“基金單位資產(chǎn)凈值”的表述改為“基份額凈值”。

　　七、其他內(nèi)容

　　1、原基金契約第二部分第三條第二款“基金托管人的權(quán)利與義務(wù)”中“基金托管人義務(wù)”第(3)點(diǎn)和第(15)點(diǎn)合并修改為：“以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)。”

　　2、原基金契約第二部分第三條第二款“基金托管人的權(quán)利與義務(wù)”中“基金托管人權(quán)利”第(8)點(diǎn)的“以基金托管人的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類賬戶負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；”修改為“以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類賬戶負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；”；原基金契約第二部分第三條第二款“基金托管人的權(quán)利與義務(wù)”中“基金托管人義務(wù)”第(8)點(diǎn)的“以基金托管人的名義開(kāi)立債券托管乙類賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；”修改為“以基金的名義開(kāi)立債券托管乙類賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；”

　　修改后的《興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金合同》發(fā)布在公司網(wǎng)站(www.xyfunds.com.c

　　此外，還有鵬華基金管理公司公告修改開(kāi)放式基金基金合同和封閉式基金基金合同。

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