每日基金投資必讀：10月13日基金動態及點評

　　方信

　　今天仍有基金分紅的消息，廣發聚富(資訊 行情 論壇)證券投資基金發布了分紅公告。

　　廣發聚富證券投資基金截止2004年9月29日本基金可分配收益為33，395，439.62元 人民幣。本著及時回報投資者的原則，決定進行本年度第二次分紅。根據《廣發聚富開放式證券投資基金基金合同》的有關規定，經基金管理人計算并由基金托管人中國工商銀行復核，本公司決定以截止2004年9月29日的可分配收益為基準，向本基金持有人進行收益分配。每10份基金份額派發紅利0.20元人民幣。

　　權益登記日、除息日為2004年10月11日，紅利發放日為2004年10月13日，選擇紅利再投資的投資者其現金紅利轉為基金份額的份額資產凈值(NAV)確定日：2004年10月12日，紅利再投資的基金份額可贖回起始日是2004年10月14日。權益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權益，對于未選擇具體分紅方式的投資者，默認的分紅方式為現金方式。

　　基金公司股權變動方面，易方達基金管理公司發布公司股東出資轉讓公告。

　　經易方達基金管理有限公司股東會審議通過，并報經中國證監會證監基金字【2004】144號文批準，公司股東天津信托投資有限責任公司將其所持有的公司16.67%的出資分別轉讓給廣東粵財信托投資有限公司和廣東美的電器(資訊 行情 論壇)股份(資訊 行情 論壇)有限公司；北方國際(資訊 行情 論壇)信托投資股份有限公司將其所持有的本公司16.67%的出資分別轉讓給廣發證券股份有限公司和廣東美的電器股份有限公司。此次出資轉讓的工商變更登記手續日前已辦理完畢。本次出資轉讓后，公司股東及出資比例為：廣東粵財信托投資有限公司25%，廣發證券股份有限公司25%，廣東證券股份有限公司16.67%，重慶國際信托投資有限公司16.67%，廣東美的電器股份有限公司16.67%。

　　基金銷售機構方面，易方達基金管理有限公司公告增加代銷機構

　　根據易方達基金管理有限公司與有關代銷機構簽署的銷售代理協議，易方達平穩增長基金、易方達策略成長基金和易方達50指數基金將增加代銷機構，長城證券有限責任公司將代理易方達平穩增長證券投資基金、易方達策略成長證券投資基金、易方達50指數證券投資基金的銷售業務。從2004年10月13日起，投資者可在上述代銷機構的全國各指定網點辦理基金的開戶、申購和贖回等業務。

　　最后是湘財荷銀基金公司宣布修改旗下基金基金契約

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和中國證監會基金部《關于實施<證券投資基金運作管理辦法>有關問題的通知》的相關規定，湘財荷銀基金管理有限公司經與湘財合豐系列基金托管人交通銀行、湘財荷銀行業精選基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致，對《湘財合豐價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金基金契約》和《湘財荷銀行業精選證券投資基金基金契約》作了如下修改。

　　一、湘財合豐系列基金《基金契約》的修改

　　(一)將原第十九條第三款之第三項修改為：“根據自身情況，在符合有關基金分紅條件的前提下，各行業類別基金收益每年最多分配四次�；�金份額持有人默認的分紅方式為現金分紅。

　　(二)將原第四條“基金持有人大會”的部分內容做如下修改：

　　1、在原第二款“召開事由”中增加：“提高基金管理人、基金托管人的報酬標準”一項。

　　2、將原第三款之第二項修改為：“基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。”

　　3、將原第三款之第三項修改為：“單獨或者合并持有基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議(單獨或合計持有本系列某只行業類別基金10%以上基金份額的持有人有權以書面方式說明提議單獨事項及理由)。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議�；�金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

　　基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，單獨或者合并持有基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，應當至少提前三十日向中國證監會備案�！�

　　4、將原第四款中“召集人應在會議召開前20天”之“20”天修改為“30”天。

　　5、將第五款“召開基金份額持有人大會的條件”修改為：“召開基金份額持有人大會的條件適用于就共同事由和單獨事由召開的基金份額持有人大會。召開基金份額持有人大會的條件中，就共同事由召開的基金份額持有人大會，基金總份額指本系列基金的基金總份額。就單獨事由召開的基金份額持有人大會，基金總份額指涉及該單項事由的某只行業類別基金的基金總份額。

　　(1)現場開會必須同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

　�、賹Φ綍�者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，所代表的有效的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

　　②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金單位的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金單位的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符合有關法律、法規和規章、本系列基金合同及會議通知的規定，并且持有基金單位的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述(1)的條件的情況下，則召集人應當將會議至少推遲15個工作日后重新召集，并公告重新開會的時間和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。重新以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　�、儆H自出席會議者持有基金單位的憑證、代理人出具的委托人持有基金單位的憑證及授權委托書均符合法律、法規、本系列基金合同和會議通知的規定；

　�、趯Φ綍�者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，所代表的有效的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

　　(2)通訊方式開會必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　�、俦救酥苯映鼍邥�面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金份額50%以上，基金份額持有人或其代理人在表決截止日前(含當日)以書面方式進行表決(以收到書面表決材料的日期為準)。

　　對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律、法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。代理人在通訊方式開會中進行表決時，應向召集人同時提交有關基金份額持有人出具的有效的授權委托書；

　�、趨⒓颖頉Q的基金份額持有人身份證明及持有基金單位的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金單位的憑證及授權委托代理手續完備并符合有關法律、法規和規章、本系列基金合同及會議通知的規定，并且持有基金單位的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

　�、刍�金管理人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見；

　�、軙�議通知公布前報中國證監會備案。

　　如表決截止日前(含當日)未達到上述要求，則召集人應當將會議至少推遲15個工作日后重新召集，并公告重新表決的時間，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。重新以通訊開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　①本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

　�、诘綍�的基金份額持有人身份證明及持有基金單位的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金單位的憑證及委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符合有關法律、法規和規章、本系列基金合同的規定；

　�、刍�金管理人按本系列基金合同規定公布會議通知后，在2日內連續公布相關提示性公告；

　�、芑�金管理人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；會議通知公布前已報中國證監會備案。”。

　　6、將原第七款中“50%(不含50%)以上”中的“(不含50%)”刪除。

　　7、將原第七款之“(2)特別決議”修改為：“對共同事由的特別決議須經代表權益登記日每只行業類別基金總份額的三分之二以上的基金份額持有人都通過方可作出；涉及轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同的共同事由則必須以特別決議的方式通過方為有效。

　　對單獨事由的特別決議須經涉及該單項事由的每只行業類別基金總份額的三分之二以上的基金份額持有人都通過方可作出；涉及決定本系列基金某只行業類別基金終止必須以特別決議的方式通過方為有效。”

　　8、將原第九款之第一項修改為：“基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內由召集人報中國證監會核準或者備案�；�金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。”

　　(三)原第五條中基金管理人和基金托管人的更換涉及上述召開基金份額持有人大會修改事項的，按上述規定也做相應的修改。

　　(四)在第九條第五款第一項之后增加：“贖回費總額的25%歸入基金財產，其余部分作為注冊登記費用”。

　　二、湘財荷銀行業精選基金《基金契約》的修改

　　(一)將原第十九條第三款之第一項修改為：“根據自身情況，在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益每年最多分配四次�！�

　　(二)將原第十九條第三款之第二項修改為：“基金持有人選擇分紅的默認方式為現金分紅”。

　　(三)將原第四條第三款之第二項修改為：“基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人�；�金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集�！�

　　(四)將原第四條第三款之三項修改為：“代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

　　基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以自行召集基金份額持有人大會�；�金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案�！�

　　(五)將原第四條第九款之第一、第二項合并修改為：“基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內由召集人報中國證監會核準或者備案�；�金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效�！�

　　(六)將原第九條第五款中涉及贖回費的內容修改為：“贖回費用由投資者承擔，贖回費率不超過3%，贖回費總額的25%應當歸入基金財產，其余部分作為注冊登記費用”。

　　三、將上述兩個基金的基金契約中涉及“基金契約”的表述均修改為“基金合同”，“基金持有人”修改為“基金份額持有人”。

　　四、上述修改已報中國證監會及其派出機構備案。

　　五、上述修改自公告之日起生效。

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