國泰金象保本增值混合基金基金份額發售公告

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　基金銷售人：國泰基金管理有限公司、中國銀行股份有限公司、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責任 公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、興業證券股份有限公司等

　　重要提示

　　1、國泰金象保本增值混合證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發行已獲中國證監會證監基金字［2004］140號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金為契約型開放式混合證券投資基金。

　　3、本基金的管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)。

　　4、本基金的發行對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外)。

　　5、本基金的募集規模上限為80億元人民幣。在基金認購期間募集規模達到上限時，次日基金管理人將不再接受認購申請，對已提交的認購申請將全部予以確認。

　　6、本基金自2004年9月22日起至2004年10月27日止(周六、周日中國銀行股份有限公司等部分代銷網點對個人照常辦理業務，具體時間安排詳見本公告正文)通過銷售機構公開發售。

　　7、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構。直銷機構指本公司的上海理財中心與北京理財中心，代銷機構包括中國銀行股份有限公司、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、興業證券股份有限公司等。

　　8、投資者欲購買本基金，需開立本公司的基金帳戶和銷售機構要求的交易帳戶(交易帳戶類型可以是指定銀行卡、資金帳戶、存款帳戶等，以銷售機構要求為準)。發行期內，銷售機構可同時辦理基金帳戶和交易帳戶的開戶及認購申請手續。開戶和認購的具體程序請見本發售公告正文。

　　9、投資者可在不同的銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金帳戶。已經開立本公司基金帳戶和銷售機構要求的交易帳戶的投資者無須再開立基金帳戶和交易帳戶，可直接認購本基金。

　　10、本基金代銷機構的最低認購金額為1000元人民幣，在直銷機構首次認購最低金額為50萬元人民幣。投資者在發行期內可多次認購本基金，但認購申請一經銷售機構受理，則不可以撤銷。

　　11、銷售機構對認購申請的受理并不代表對該申請的成功確認，僅代表該銷售機構接受了投資者的認購申請，申請的成功與否應以基金注冊登記人的確認結果為準。投資者可以在本基金成立后到原銷售機構打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。

　　12、本公告僅對本基金發行的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2004年9月18日《上海證券報》、9月20日《中國證券報》上的《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》。

　　13、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.gtfund.com)和中國銀行股份有限公司網站(www.bank-of-china.com)。投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金發行相關事宜。

　　14、銷售機構除在業務網點辦理開戶和認購業務外，部分銷售機構還可以通過電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式辦理開戶和認購業務。本基金各代銷機構的具體代銷網點、聯系方式以及開戶和認購程序等具體事項請詳見各代銷機構的相關業務公告。

　　15、在發行期間，各代銷機構將適時增加部分基金銷售城市和網點。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。

　　16、基金發起人可綜合各種情況對發行安排做適當調整。

　　一、本次發行基本情況

　　(一)基金名稱

　　國泰金象保本增值混合證券投資基金(基金代碼：020006)。

　　(二)基金類型

　　契約型開放式混合基金。

　　(三)基金存續期限

　　不定期。

　　(四)基金單位面值

　　基金單位面值為1.00元人民幣。

　　(五)發行對象

　　本基金的發行對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外)。個人投資者指合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍官證、士兵證等合法身份證件的中國居民；機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；境外合格機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

　　(六)直銷機構

　　1、國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　地址：上海市浦東新區世紀大道1600號浦項商務廣場31樓

　　電話：(021)50372711

　　傳真：(021)50372716

　　郵編：　200122

　　2、國泰基金管理有限公司北京理財中心

　　地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層

　　電話：(010)68498552、(010)68498575

　　傳真：(010)68498182

　　郵編：100873

　　(七)代銷機構

　　1、中國銀行股份有限公司

　　中國銀行股份有限公司在以下37個一級分行，400多個城市，9000多個網點辦理開戶和認購業務：北京、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平涼、金昌、嘉峪關、西峰、白銀、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、中山、珠海、潮州、河源、揭陽、茂名、梅州、清遠、汕尾、韶關、陽江、湛江、云浮、肇慶、三水、南海、英德、澄海、連州、興寧、信宜、化州、高州、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺、廊坊、衡水、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉、安陽、平頂山、濟源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、哈爾濱、大慶、牡丹江(資訊 行情 論壇)、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當陽、麻城、武穴、棗陽、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應城、安陸、廣水、長沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界(資訊 行情 論壇)、瀏陽、醴陵、長春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領、梅河口、集安、蛟河、濟南、南京、無錫、常州、鎮江、南通、揚州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、南昌、景德鎮、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯(資訊 行情 論壇)、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、寧波、奉化、余姚、慈溪、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西寧、格爾木、青島、煙臺、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟寧、太原、大同、運城、長治、晉中、陽泉、朔州、晉城、臨汾、忻州、離石、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、上海、深圳、沈陽、成都、達州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、天津、拉薩、廈門、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個舊、開遠、麗江、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、重慶(如有變化請以當地中國銀行股份有限公司公告為準)

　　客戶服務電話：95566

　　中國銀行股份有限公司網址：http：／／www.bank-of-china.com／

　　2、交通銀行

　　交通銀行在以下111個城市的指定網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：上海、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、南京、沈陽、重慶、江津、武漢、鄭州、廣州、順德、南海、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、武進、嘉興、海寧、福州、福清、長春、哈爾濱、阿城、貴陽、海口、三亞、瓊山、珠海、濟南、無錫、江陰、宜興、溫州、合肥、長沙、蘭州、廈門、寧波、慈溪、奉化、余姚、揚州、烏魯木齊、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、石家莊、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晉城、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城(資訊 行情 論壇)、成都、都江堰、南寧、徐州、蕪湖、鎮江、丹陽、鞍山、延邊、宜昌、岳陽、濰坊、淄博、威海、煙臺、濟寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌、大連、遼陽、洛陽、撫順、吉林、秦皇島、丹東、錦州、柳州、黃石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德鎮、安慶。

　　在發行期間，投資者可以撥打交通銀行客戶服務統一咨詢電話：95559，或撥打各城市分行咨詢電話。

　　交通銀行網址：http：／／www.bankcomm.com.cn／

　　3、國泰君安證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司在以下28個省、市、自治區98個主要城市的160家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　客戶服務電話：4008888666

　　國泰君安證券股份有限公司網址：http：／／www.gtja.com／

　　4、華夏證券股份有限公司

　　在華夏證券股份有限公司以下20個省、市，67個主要城市的119家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、萬州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　在發行期間，投資者可以撥打華夏證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-108(免長途費)，010-65186758或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　華夏證券股份有限公司網址：http：／／www.csc108.com／

　　5、海通證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司在以下49個主要城市的90家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

　　客戶服務電話：021-962503

　　海通證券股份有限公司網址：http：／／www.htsec.com／

　　6、中國銀河證券有限責任公司

　　中國銀河證券有限責任公司在以下61個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續：

　　北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞

　　在發行期間，投資者可以撥打中國銀河證券有限責任公司咨詢電話：　010-68016655，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　銀河證券股份有限公司網址：http：／／www.chinastock.com.cn／

　　7、金通證券股份有限公司

　　金通證券股份有限公司在以下11　個城市的指定網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　上海、杭州、金華、諸暨、義烏、溫嶺、余姚、嘉興、海寧、潮州、深圳。

　　客戶服務電話：0571-96598

　　金通證券股份有限公司網址：http：／／www.bigsun.com.cn／

　　8、申銀萬國證券股份有限公司

　　申銀萬國證券股份有限公司在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　客戶服務電話：021-962505

　　申銀萬國證券股份有限公司網址：http：／／www.sywg.com.cn／

　　9、招商證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司在以下19個主要城市的33家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

　　客戶服務電話：4008888111

　　招商證券股份有限公司網址：http：／／www.newone.com.cn／

　　10、東方證券股份有限公司

　　東方證券股份有限公司在以下8個城市的39個指定網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　上海、深圳、廣州、杭州、北京、成都、撫順、長沙。

　　咨詢電話：021-962506

　　東方證券股份有限公司網址：http：／／www.dfzq.com.cn／

　　11、東吳證券有限責任公司

　　東吳證券有限責任公司在以下11個城市的19個網點辦理對投資者的開戶和認購業務：

　　蘇州、太倉、張家港、昆山、常熟、吳江、上海、北京、杭州、福州、東莞。

　　客戶服務電話：0512-96288

　　東吳證券有限責任公司網址：http：／／www.dwzq.com.cn／

　　12、興業證券股份有限公司

　　興業證券股份有限公司在以下19個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、順德、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　發行期間，投資者可以撥打興業證券咨詢電話：021-68419125，或撥打各城市營業網點咨詢電話。興業證券股份有限公司網址：http：／／www.xyzq.com.cn／

　　(八)發行時間安排和基金的成立

　　1、根據有關法律、法規的規定，本基金的設立募集期為自招募說明書公告之日起不超過三個月。

　　2、本基金的發行時間自2004年9月22日起至2004年10月27日止。

　　3、到上述發行截止日，若本基金符合成立的法定條件(即基金凈認購金額超過2億元且認購基金的投資者達到或超過200戶)，則本基金可宣布成立；若未達到成立的法定條件，則本基金將在三個月的設立募集期內繼續對個人投資者和機構投資者同時公開銷售，并報中國證監會備案。

　　4、若三個月的設立募集期滿，本基金未達到法定成立條件，則本公司承擔全部募集費用，并將已募集資金加計銀行活期存款利息在設立募集期結束后30天內退還基金認購人。

　　(九)認購方式與費率

　　1、本基金采取金額認購的方式。

　　2、本基金的認購費率隨認購金額的增加而遞減，如下所示：

　　認購金額＜　50萬元　　　　　　　　　　　　　　　　1.0%

　　50萬元　≤　認購金額＜　200萬元　　　　　0.8%

　　200萬元　≤　認購金額＜　1000萬元　　　0.4%

　　認購金額≥　1000萬元　　　　　　　　　　　　　0.1%

　　基金份額以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

　　認購費用由基金管理人收取，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的費用，不列入基金資產。

　　其中：

　　認購費用　＝　認購金額　×　認購費率

　　投資凈額　＝認購金額　—　認購費用　＋　認購期利息

　　認購份額　＝　　投資凈額　／　基金份額面值

　　認購資金在本基金成立前形成的利息折成基金份額，歸投資者所有。

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入，舍去部分歸入基金資產。

　　投資凈額為本基金的保本投資金額，在保本期內贖回的部分，不屬于保本范圍。

　　例：某投資者投資1萬元在基金成立前20日認購國泰金象保本增值混合基金，認購費率為1.0%，基金單位面值為1.00元。(由于資金結算原因，起息日為T＋2，故實際計息日為18天)，則其可得到的認購份額為：

　　認購費用＝10000×１.0%＝100元

　　認購資金利息＝10000×１8×（1.62%／360)＝8.10元

　　投資凈額＝10000-100＋8.10＝9908.10　元

　　認購份額＝9908.10／1.00＝9，908.10份

　　即：投資者在基金成立前20日投資1萬元認購國泰金象保本增值混合基金，可得到9，908.10份基金份額。

　　(十)認購限制

　　1、本基金代銷機構的最低認購金額為1000元人民幣，在直銷機構首次最低認購金額為50萬元人民幣。

　　2、投資者在發行期內可多次認購本基金，但認購申請一經銷售機構受理，則不可以撤銷。

　　3、認購期內單個投資者的累計認購規模沒有限制。

　　二、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)直銷機構

　　1、本公司上海理財中心受理個人投資者的開戶與認購申請，首次認購的金額合計為50萬元。

　　2、業務辦理時間：

　　基金發行日9：30—16：00。

　　3、個人投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開戶申請時須提交下列材料：

　　(1)本人身份證件原件及復印件；

　　(2)指定銀行帳戶原件；

　　(3)填妥的《基金開戶申請書》。

　　注：指定銀行帳戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購／申購無效資金退款的結算匯入帳戶，銀行帳戶名稱必須同投資者基金帳戶的戶名一致；個人投資者的指定銀行帳戶必須是在中國銀行、中國建設銀行、上海浦東發展銀行、招商銀行(資訊 行情 論壇)、中國工商銀行開立的帳戶。

　　4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　(1)身份證件原件及復印件；

　　(2)基金交易帳戶卡；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。

　　5、認購資金的劃撥

　　(1)個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入國泰基金管理有限公司上海理財中心下列任一銀行帳戶：

　　(a)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 044654818012590818025001

　　開戶銀行： 中國銀行上海市中銀大廈支行

　　(b)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 055203-13020005017

　　開戶銀行：　中國建設銀行上海市浦東分行

　　(c)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 076392-2329500177

　　開戶銀行： 上海浦東發展銀行東方支行

　　(d)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號：096819-60891559001

　　開戶銀行：　招商銀行上海分行營業部

　　(e)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 1001202919025802010

　　開戶銀行： 中國工商銀行上海市分行營業部

　　(f)　帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 066771-08001896256

　　開戶銀行： 交通銀行上海浦東分行

　　(2)匯款時，客戶須注意以下事項：

　　1)客戶應在“匯款人”欄中填寫其在國泰直銷機構開戶時登記的名稱；

　　2)匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；

　　3)為確保客戶資金及時準確入帳，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至上海理財中心。

　　(3)個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心帳戶。

　　6、對認購金額在100萬元以上(含100萬元)的投資者，本公司可提供上門服務。

　　7、在本公司理財中心已開戶的投資者可以通過電話交易和傳真交易的形式辦理基金認購業務。

　　(二)代銷本基金的銀行

　　以下個人投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國銀行股份有限公司、交通銀行等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。

　　1、業務辦理時間

　　中國銀行股份有限公司：基金發行日9：30—16：00(周六、周日照常營業)；

　　交通銀行：基金發行日9：30—17：00(周六、周日不營業)

　　2、個人投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開戶申請時須提交下列材料：

　　(1)填妥的《基金交易帳戶開戶申請表》和《基金帳戶開戶申請書》；

　　(2)本人有效身份證件原件及復印件；

　　(3)代銷銀行指定的本人銀行卡。

　　3、在認購本基金前已經開立了交易帳戶和基金帳戶的個人投資者無須再開立交易帳戶和基金帳戶，可直接認購本基金。

　　4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　(1)《基金認購申請表》(簽章)；

　　(2)本人有效身份證原件；

　　(3)代銷銀行指定的本人銀行卡。

　　5、注意事項：

　　(1)個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)沒有代銷銀行指定銀行卡的個人投資者可根據代銷銀行的辦卡程序在代銷銀行當場辦理，但建議有意認購的個人投資者提前辦理；

　　(3)個人投資者如辦理認購，應預先在指定銀行卡中存入足夠的資金；

　　(4)個人投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

　　(三)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、興業證券股份有限公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定和說明為準。

　　1、業務辦理時間

　　基金發行日的9：30-11：30，13：00-15：00(部分證券公司11：30—13：00照常受理)(周六、周日不受理)。

　　2、資金帳戶的開立(已在該代銷機構處開立了資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶)

　　個人投資者申請開立資金帳戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金帳戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證明原件及復印件；

　　(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　3、基金帳戶的開立

　　個人投資者申請開立基金帳戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金帳戶卡；

　　(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　4、在認購本基金前已經開立了基金帳戶和交易帳戶的個人投資者無須再開立基金帳戶和交易帳戶，可直接認購本基金。

　　5、個人投資者辦理認購申請時應提供以下材料：

　　(1)填妥的《認購申請表》；

　　(2)本人有效身份證原件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金帳戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助／熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

　　6、注意事項

　　(1)個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)個人投資者如辦理認購，應預先在資金帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)個人投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

　　三、機構投資者的開戶與認購程序

　　(一)直銷機構

　　1、本公司上海理財中心和北京理財中心均受理機構投資者開戶與認購申請，首次認購的金額不低于50萬元。

　　2、受理開戶及認購時間：

　　基金發行日9：30—16：00。

　　3、機構投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開戶時須提交下列材料：

　　(1)營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件或注冊登記證書原件及加蓋公章的復印件；

　　(2)法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業務授權委托書》；

　　(3)機構投資者業務經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件；

　　(4)填妥的《基金開戶申請書》；

　　(5)指定銀行帳戶的《開戶許可證》(或指定銀行出具的開戶證明)原件及復印件。

　　注：指定銀行帳戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算帳戶，帳戶名稱必須同投資者在理財中心帳戶的戶名一致。

　　4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　(1)機構投資者業務經辦人員身份證明原件；

　　(2)基金交易帳戶卡；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。

　　5、資金劃撥：

　　(1)投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列上海理財中心任一銀行帳戶：

　　(a)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 044654818012590818025001

　　開戶銀行：　　　　　　　　　　中國銀行上海市中銀大廈支行

　　(b)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號帳號： 055203-13020005017

　　開戶銀行：　　　　　　　　　　中國建設銀行上海市浦東分行

　　(c)帳戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號：　　　　　　　　　　　　　　076392-2329500177

　　開戶銀行：　　　　　　　　　　上海浦東發展銀行東方支行

　　(d)帳戶戶名：　　　　　　　國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號：　　　　　　　　　　　　　　096819-60891559001

　　開戶銀行：　　　　　　　　　招商銀行上海分行營業部

　　(e)帳戶戶名：　　　　　　　國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號：　　　　　　　　　　　　　　1001202919025802010

　　開戶銀行：　　　　　　　　　中國工商銀行上海市分行營業部

　　(f)帳戶戶名：　　　　　　　國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　帳號：　　　　　　　　　　　　　　066771-08001896256

　　開戶銀行：　　　　　　　　　　交通銀行上海浦東分行

　　(2)匯款時，客戶須注意以下事項：

　　1)客戶應在“匯款人”欄中填寫其在國泰直銷機構開戶時登記的名稱；

　　2)匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；

　　3)為確保客戶資金及時準確入帳，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至上海理財中心。

　　(3)投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心帳戶。

　　(二)代銷本基金的銀行

　　以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國銀行股份有限公司、交通銀行等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。

　　1、業務辦理時間：

　　中國銀行股份有限公司：基金發行日9：30—16：00(中午及周六、周日照常營業)

　　交通銀行：基金發行日9：30—17：00(周六、周日不營業)

　　2、基金交易帳戶和基金帳戶開戶程序

　　(1)事先辦妥代銷銀行要求的資金帳戶或存款帳戶；

　　(2)由被授權人／經辦人到開戶銀行會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續：

　　a.　機構資金帳戶或存款帳戶的印鑒卡及印鑒、營業執照(副本)或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

　　b.　法定代表人身份證件復印件；

　　c.　加蓋公章和法定代表人簽章的基金業務授權書；

　　d.　被授權人／業務經辦人有效身份證明及復印件；

　　e.　加蓋公章和法定代表人簽章的開戶申請表。

　　(3)開戶同時可辦理認購手續，辦理認購申請時應提供下列材料：

　　a.　業務經辦人有效身份證件原件；

　　b.　加蓋預留印鑒的認購申請表。

　　3、注意事項

　　(1)機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)機構投資者如辦理認購，應預先在資金帳戶或存款帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

　　(三)代銷本基金的證券公司

　　以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、興業證券股份有限公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。

　　1、業務辦理時間

　　基金發行日的9：30-11：30，13：00-15：00(部分證券公司11：30—13：00照常受理)(周六、周日不受理)。

　　2、開立資金帳戶

　　機構投資者申請開立機構帳戶應提供以下材料：

　　(1)資金帳戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)，已開立了資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶；

　　(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書(申銀萬國證券股份有限公司適用)；

　　(6)預留印鑒；

　　(7)經辦人身份證件及其復印件；

　　(8)開戶合同書(相關公司適用)。

　　3、開立基金帳戶

　　機構投資者開立基金帳戶應提供以下材料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金帳戶卡。

　　4、提出認購申請

　　機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金帳戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助／熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

　　5、注意事項

　　(1)機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)機構投資者如辦理認購，應預先在資金帳戶或存款帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

　　四、清算與交割

　　(一)本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結在本公司的基金募集專戶中，認購資金凍結期間的資金利息折算為投資者的基金份額。

　　(二)本基金權益登記由基金注冊登記人在發行結束后完成。

　　五、基金的驗資與成立

　　發行期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記人出具認購戶數證明。

　　若本基金成立，基金管理人將發布基金成立公告。

　　若本基金不成立時，本基金發起人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在設立募集期結束后30天內退還給基金認購人。

　　六、本次發行當事人或中介機構

　　(一)基金管理人

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道1600號31樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　成立日期：1998年3月5日

　　電話：(021)58319999

　　傳真：(021)50372716

　　聯系人：孫艷麗、陸未定

　　客戶服務專線：4008888688　　(021)68674688

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　成立日期：1912年2月5日

　　電話：(010)66594856

　　傳真：(010)66594853

　　聯系人：忻如國

　　客戶服務熱線：95566

　　(三)代銷機構

　　1、中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：(010)66594856

　　傳真：(010)66594853

　　聯系人：張導

　　2、交通銀行

　　注冊地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：方誠國

　　聯系電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408836

　　聯系人：王瑋

　　3、國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系電話：(021)62580818

　　傳真：(021)62583439

　　聯系人：顧文松

　　4、華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：　北京市東城區新中街68號

　　法定代表人：周濟譜

　　聯系電話：(010)65178899

　　傳真：(010)65182261

　　聯系人：權唐

　　5、海通證券股份有限公司

　　注冊地址：　上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　聯系電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯系人：　金蕓

　　6、中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：　北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系電話：(010)66568613，66568587

　　傳真：(010)55458569

　　聯系人：郭京華

　　7、金通證券股份有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號8-12層

　　法定代表人：應土歌

　　聯系電話：(0571)85783707

　　傳真：(0571)85106383

　　聯系人：何燕華

　　8、申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　聯系電話：(021)54038844

　　傳真：(021)64738844

　　聯系人：王序微

　　9、招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系電話：(0755)82943141

　　傳真：(0755)82943121

　　聯系人：曾興華

　　10、東方證券股份有限公司

　　注冊地址：　上海市浦東大道720號

　　法定代表人：肖時慶

　　聯系電話：(021)62568800＊3019

　　傳真：(021)62568800＊3019

　　聯系人：盛　　云

　　11、東吳證券股份有限公司

　　注冊地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：　吳永敏

　　聯系電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯系人：方曉丹

　　12、興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：　蘭榮

　　聯系電話：(021)68419974

　　傳真：(021)68419867

　　聯系人：繆白

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　(五)基金注冊登記人

　　國泰基金管理有限公司

　　(內容同上)

　　(六)律師事務所

　　北京市金杜律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區光華路1號嘉里中心北樓30層

　　負責人：王玲

　　電話：(010)58785588

　　傳真：(010)58785599

　　聯系人：王建平、王恩順

　　經辦律師：王建平、王恩順

　　(七)會計師事務所

　　普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號(郵編：200120)

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法定代表人：吳港平

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯系人：　　陳兆欣

　　經辦注冊會計師：李丹、謝騫

　　國泰基金管理有限公司

　　2004年9月17日