每日基金投資必讀：9月17日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　今日來自基金公司的重要信息主要是國聯(lián)安基金管理公司就調(diào)整基金份額持有人大會程序等重要事項發(fā)布臨時公告。同時，德盛穩(wěn)健證券投資基金還公布了招募說明書(更新)摘要。

　　德盛穩(wěn)健證券投資基金與德盛小盤精選證券投資基金調(diào)整基金份額持有人大會程序、基金收益分配方式的臨時公告，是基金法以及一系列基金文件發(fā)布后，基金公司中一份最為詳細的公告，值得認真閱讀-----

　　其中，與當(dāng)前投資人分紅有關(guān)的內(nèi)容是，依照《證券投資基金運作管理辦法》第三十六條第二款的規(guī)定，經(jīng)與托管人中國工商銀行協(xié)商，決定自即日起對旗下基金的收益分配方式調(diào)整為“基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。”

　　自即日起，新申購基金時未選擇分紅方式的基金份額持有人的分紅方式為現(xiàn)金分紅，如果基金份額持有人選擇紅利再投資的分紅方式，請在銷售網(wǎng)點明示；以前認購(申購)基金時未選擇分紅方式、且未做過分紅方式修改申請的基金份額持有人的分紅方式將由紅利再投資改為現(xiàn)金分紅，如果基金份額持有人想保留紅利再投資的分紅方式，可以自即日起到份額所在網(wǎng)點修改分紅方式。

　　關(guān)于持有人大會程序的完整程序如下：

　　依照《證券投資基金法》第七十一條至第七十五條、《證券投資基金運作管理辦法》第三十八條至第四十三條的規(guī)定，經(jīng)與托管人中國工商銀行協(xié)商，決定自即日起對旗下德盛穩(wěn)健證券投資基金和德盛小盤精選證券投資基金的基金份額持有人大會程序調(diào)整為“基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。

　　召開事由：當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(1)提前終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外)；(4)更換基金管理人、基金托管人；(5)《基金法》、《運作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它事項。

　　而以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購費率、贖回費率或收費方式；(3)因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；(5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。

　　會議召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的權(quán)益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

　　2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日；

　　3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；

　　4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。

　　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

　　會議的召開方式(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決；(4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2、基金份額持有人大會召開條件

　　(1)現(xiàn)場開會必須同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應(yīng)在15個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(2)通訊方式開會必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　如表決截止日前(含當(dāng)日)未達到上述要求，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在15個工作日后)，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項；(2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決；(3)基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案，也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案(臨時提案只適用于現(xiàn)場方式開會)，臨時提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15日提交召集人；召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會召開日前10日公告；(4)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明；

　　2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前10日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，在公證機構(gòu)的監(jiān)督下形成大會決議。

　　基金管理人召集大會時，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會時，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上的基金份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　表決　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議

　　(1)一般決議：一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議：特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提前終止基金合同的合同修改必須以特別決議的方式通過方為有效。

　　基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并予以公告。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔(dān)任監(jiān)票人；

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；

　　(3)如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　生效與公告

　　基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。”

　　來自媒體的信息有，據(jù)報道招商銀行(資訊 行情 論壇)正在申請成立基金公司

　　報道稱昨天，國務(wù)院原則上同意商業(yè)銀行發(fā)展基金業(yè)務(wù)和設(shè)立基金公司，市場對此反響強烈。 招商銀行行長馬蔚華說，首先商業(yè)銀行設(shè)立基金公司，標志著銀行業(yè)即將開展混業(yè)經(jīng)營，是混業(yè)經(jīng)營的第一步。其次，涉足基金業(yè)，對銀行是好事情。以前銀行代銷基金時，心存疑慮，擔(dān)心分流客戶、分流儲蓄資金。如果銀行自己設(shè)立了基金，就沒有這個問題了。最后，對客戶也有好處，客戶又多了一項投資選擇。馬蔚華介紹說，招商銀行正在積極申請成立基金公司，準備開展基金業(yè)務(wù)，并已經(jīng)做了一些相應(yīng)的準備工作。

　　來自國泰基金管理公司的消息是，國泰金象保本增值基金獲批

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，國內(nèi)第三只保本基金------國泰金象保本增值混合基金將于近期通過中國銀行等代銷機構(gòu)向全國發(fā)售。該基金是國泰基金管理公司第五只開放式基金，也是中國銀行股份制改造后主代銷的第一只開放式基金。 據(jù)悉，該基金在保本機制上，在國內(nèi)首度采用國際上成熟的CPPI(固定比例組合保險)技術(shù)和OBPI(基于期權(quán)的組合保險)技術(shù)相結(jié)合的投資策略。

　　來自華夏基金管理公司的信息是，首只ETF預(yù)計11月份推出

　　有報道稱據(jù)華夏基金管理公司有關(guān)人士透露，國內(nèi)首只ETF------華夏上證50(資訊 行情 論壇)ETF預(yù)計在11月份推出。 華夏基金管理公司總經(jīng)理助理張后奇昨日在接受記者采訪時介紹說，華夏基金公司目前正在緊鑼密鼓地進行與華夏上證50ETF相關(guān)的各項工作:產(chǎn)品方案已經(jīng)閉合，相關(guān)法律文件已經(jīng)準備完畢；參與券商選擇已經(jīng)進入實質(zhì)性遴選階段；發(fā)售系統(tǒng)已經(jīng)完成第一輪測試，并將在此基礎(chǔ)上進行更大規(guī)模的系統(tǒng)測試；專門針對該產(chǎn)品的市場推廣計劃已經(jīng)進入逐步落實階段。另外，與首只ETF推出相配套的上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)交易規(guī)則和登記結(jié)算細則也已經(jīng)報送中國證監(jiān)會審批。

　　新浪編者注：本文為作者授權(quán)新浪網(wǎng)獨家刊登之作品，所有媒體及網(wǎng)站不得轉(zhuǎn)載，除非獲得新浪網(wǎng)及作者本人書面授權(quán)并注明出處為新浪網(wǎng)。欲轉(zhuǎn)載者請來信finance2@staff.sina.com.cn, 或致電：(010)62630930 轉(zhuǎn)5173聯(lián)系。本文觀點純屬作者個人意見，與本網(wǎng)站立場無關(guān)。非常感謝廣大網(wǎng)友對新浪財經(jīng)頻道的支持，歡迎賜稿與合作。