每日基金投資必讀：1月5日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　新年第一個工作日股指大跌，方方面面都在關注基金動態(tài)。今日媒體上關于基金能否獨善其身、基金是否反手做空等等的討論都非常之多。而新基金設立的和發(fā)行的進展也仍在緊鑼密鼓的進行之中。弱市之中，基金分紅工作也仍然受到基金管理人的重視。

　　中銀國際中國精選基金基金今日宣布合同生效。

　　中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2004年10月8日證監(jiān)基金字[2004]154號及2004年11月9日證監(jiān)基金字[2004]183號文件批準，于2004年11月18日起通過本基金各銷售機構(gòu)及深圳證券交易所向全社會公開募集，截止2004年12月28日，基金的募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道會計師事務所驗資，本次募集的有效認購戶數(shù)為17，146戶，凈銷售金額為人民幣1，062，907，314.40元，認購款項在基金驗資確認日前產(chǎn)生的利息共計人民幣506，854.76元。按照每份基金份額面值1.00元計算，本次募集期的有效認購份額1，062，907，314.40份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額506，397.94份，兩項合計共1，063，413，712.34份基金份額，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。上述凈銷售金額1，062，907，314.40元已于2005年01月04日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行開立的中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金托管專戶。基金募集期間所發(fā)生的律師費和會計師費從基金募集費用中列支，不另從基金資產(chǎn)中支付；與基金有關的法定信息披露費按有關法規(guī)列支。　　

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)和《中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金基金合同》、《中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金招募說明書》的有關規(guī)定，中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金已符合基金合同生效條件，中銀國際基金管理有限公司已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2005年01月04日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。

　　中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金的申購、贖回自基金合同生效之日起二個月內(nèi)開始辦理。在確定基金開放申購、贖回的時間后，基金管理人最遲在開放前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。中銀國際中國精選混合型開放式證券投資基金的上市交易自基金合同生效之日起二個月內(nèi)開始辦理。在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。　　

　　海富通貨幣基金也宣布合同生效及開放日常申購、贖回

　　海富通貨幣市場證券投資基金自2004年11月26日起向社會公開募集，截至2004年12月24日募集工作已如期順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計師事務所有限公司驗資，此次募集的有效認購金額為人民幣964，227，474.56元。依照《海富通貨幣市場證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，認購資金的銀行利息284，604.64元折算成基金份額已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。上述資金總額已于2004年12月29日全額劃入海富通貨幣基金在基金托管人中國銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，海富通貨幣基金基金募集期間含本息共募集964，512，079.20份基金份額，有效認購戶數(shù)為6401戶。　　

　　海富通貨幣市場證券投資基金于2005年1月4日收到中國證監(jiān)會書面確認，基金備案手續(xù)辦理完畢。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)和《海富通貨幣市場證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，海富通貨幣市場基金的募集情況已符合基金合同生效的條件，于2005年1月4日基金合同正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人海富通基金管理有限公司正式開始管理本基金。按照有關法律規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由管理人承擔。　　

　　基金管理人將自基金合同生效之日起30日內(nèi)向所有持有人寄送交易確認書。請本基金份額持有人注意確認開戶時填寫的地址是否準確、完整(包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等)，若需補充或更改，請及時到原開戶機構(gòu)變更相關資料。根據(jù)《海富通貨幣市場證券投資基金基金合同》、《海富通貨幣市場證券投資基金招募說明書》等的規(guī)定，基金定于2005年1月10日起開始辦理日常申購贖回業(yè)務。　　

　　基金為投資者辦理申購與贖回基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。投資者在基金合同約定辦理時間之外的日期和時間提出申購、贖回申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。　　

　　投資者每筆申購申請不得低于1，000元。基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每筆贖回申請不得低于1，000份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)保留的基金份額余額不足1，000份的，在贖回時需一次全部贖回。管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可以根據(jù)實際情況對以上限制進行調(diào)整并報中國證監(jiān)會備案，最遲在調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。基金申購費用、贖回費用均為零。　　

　　投資人可通過本公司直銷中心及中國銀行股份有限公司、交通銀行、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、華夏證券股份有限公司、大鵬證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、中國銀河證券有限公司、中信萬通證券有限責任公司、天和證券經(jīng)紀有限公司等基金銷售代理機構(gòu)的相關營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金申購、贖回業(yè)務。　　

　　從2005年1月10日起，本公司將在每個工作日的次日通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體披露截止該工作日(含節(jié)假日)每萬份基金單位收益和以最近七日收益所折算的年化收益率。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。投資者也可以通過各銷售機構(gòu)的客戶服務電話、網(wǎng)站及其指定網(wǎng)點營業(yè)場所查詢(具體查詢方式依照各銷售機構(gòu)的規(guī)定辦理)。　　

　　富國動態(tài)平衡證券投資基金發(fā)布分紅公告

　　富國動態(tài)平衡證券投資基金成立于2002年8月16日，成立以來基金取得了良好的投資業(yè)績。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)和本基金《基金合同》的規(guī)定，富國基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)決定對基金進行分紅。經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行核實，現(xiàn)對本基金基金份額持有人分配的紅利為每10份基金份額0.20元。　　

　　經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行核實，截止2004年12月30日，本基金份額凈值為：1.0285元，基金可分配收益為：33，074，204.61元，實際分配收益為：23，181，219.24元。基金已于2004年12月30日完成權(quán)益登記。具體收益發(fā)放辦法請查閱《富國動態(tài)平衡證券投資基金分紅預告》(2004年12月28日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》)。

　　國聯(lián)安基金在工行推出定期定額投資計劃

　　為滿足廣大投資人的理財需求，國聯(lián)安基金管理有限公司決定從2005年1月6日開始在中國工商銀行正式推出“開放式基金定期定額投資計劃”。開放式基金定期定額投資計劃指投資人可通過本公司指定的基金銷售機構(gòu)提交申請，約定每月扣款時間和扣款金額，由銷售機構(gòu)于每月約定扣款日在投資人指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。　

　　　該項業(yè)務目前適用于本公司管理的德盛穩(wěn)健證券投資基金(基金代碼：255010)。公司所管理的其他基金及今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務。

　　公司開放式證券投資基金的“定期定額投資計劃”適用于符合基金合同的個人投資者和機構(gòu)投資者。投資人可到中國工商銀行代銷基金的營業(yè)網(wǎng)點辦理“定期定額投資計劃”業(yè)務申請。目前中國工商銀行可開展定期定額業(yè)務的分支機構(gòu)包括了中國工商銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區(qū)(除西藏)的20000多個理財網(wǎng)點和總行營業(yè)部。具體受理網(wǎng)點見中國工商銀行各分支機構(gòu)的公告。根據(jù)實際需要，公司還將在其他銷售機構(gòu)逐步開辦此項業(yè)務。本業(yè)務的申請受理時間與本公司管理的基金在中國工商銀行進行日常申購業(yè)務的受理時間相同。　

　　　凡申請辦理"定期定額投資計劃"的投資人須首先開立國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金賬戶(已開戶者除外)，具體開戶程序請遵循中國工商銀行的規(guī)定。已開立國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金帳戶的投資人請攜帶本人有效身份證件及相關業(yè)務憑證，到中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點申請增開交易賬號(已在中國工商銀行開戶者除外)，并申請辦理定期定額申購業(yè)務，具體辦理程序請遵循中國工商銀行的規(guī)定。投資人須遵循中國工商銀行的基金定投業(yè)務規(guī)則，指定本人的人民幣結(jié)算帳戶作為扣款帳戶；根據(jù)中國工商銀行規(guī)定的日期進行定期扣款。投資人應與中國工商銀行就本基金申請開辦“定期定額投資計劃”約定每月固定扣款金額，最低每次不少于人民幣200元(含200元)，具體最低申購金額應遵循中國工商銀行的規(guī)定。　

　　參加本定期定額投資計劃的適用申購費率見中國工商銀行針對本計劃進行相關公告中的費率。每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金單位資產(chǎn)凈值為基準計算申購份額，申購份額將在T+1工作日確認成功后直接計入投資人的基金賬戶內(nèi)。基金份額確認查詢起始日為T+2工作日。投資人辦理基金定期定額申購業(yè)務后，可以隨時辦理基金的贖回。如無另行公告，“定期定額投資計劃”已申購份額的贖回及贖回費率等同于正常的贖回業(yè)務。投資人變更每期扣款金額、扣款日期、扣款帳戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關憑證到原銷售網(wǎng)點申請辦理業(yè)務變更，具體辦理程序遵循中國銀行的規(guī)定。　　

　　終止本計劃，須攜帶本人有效身份證件及相關憑證到中國工商銀行申請辦理業(yè)務終止，具體辦理程序遵循中國工商銀行的有關規(guī)定。本計劃業(yè)務變更和終止的生效日遵循中國工商銀行的具體規(guī)定。

　　基金公司股權(quán)變動方面，中融基金管理有限公司公告股東出資轉(zhuǎn)讓

　　經(jīng)中融基金管理有限公司2004年臨時股東會審議通過，并報經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]212號文批準，本公司股東河北證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、浙江省國際信托投資公司、華寶信托投資有限責任公司將其所持本公司100%的出資轉(zhuǎn)讓給國家開發(fā)投資公司、國投電力(資訊 行情 論壇)公司、國投弘泰信托投資有限公司。轉(zhuǎn)讓后，本公司股東及其出資比例為：國家開發(fā)投資公司4%、國投電力公司45%、國投弘泰信托投資有限公司51%。本公司已按有關規(guī)定于2004年12月31日在深圳市工商局辦理完畢工商變更登記相關手續(xù)。　

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