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本報(bào)訊由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委于今年8月至10月間組織實(shí)施的2004年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證檔案專項(xiàng)稽查工作日前公布結(jié)果，多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照認(rèn)可準(zhǔn)則的要求進(jìn)行檔案管理，而多數(shù)外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒(méi)有保存完整的認(rèn)證檔案。
據(jù)了解，此次稽查工作采用認(rèn)證機(jī)構(gòu)同行評(píng)議的方式進(jìn)行，對(duì)評(píng)議結(jié)果進(jìn)行量化，按照分?jǐn)?shù)進(jìn)行排序。被抽查的機(jī)構(gòu)包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)共121家，其中內(nèi)資認(rèn)證機(jī)構(gòu)61家、
分支機(jī)構(gòu)36家，外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)24家。稽查的范圍是經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在去年6月至今年6月間的質(zhì)量管理體系（ＱＭＳ）認(rèn)證檔案，共抽取858份，其中內(nèi)資認(rèn)證機(jī)構(gòu)738份，外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)120份。獲證單位主要是機(jī)械、電子、化工、建筑、食品等行業(yè)。
為保證稽查結(jié)果的準(zhǔn)確合理、客觀公正，稽查工作由來(lái)自相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的85名評(píng)價(jià)人員，按照統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)資與外資機(jī)構(gòu)分開(kāi)的原則對(duì)抽取的檔案進(jìn)行同行評(píng)議量化打分。中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（ＣＮＡＢ）選派的評(píng)審員按比例對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)議的認(rèn)證檔案進(jìn)行復(fù)核，再由ＣＮＡＢ組織評(píng)審員對(duì)集中評(píng)議和復(fù)核后的認(rèn)證檔案評(píng)分的一致性進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查之后對(duì)需要核實(shí)的問(wèn)題向有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證企業(yè)進(jìn)行實(shí)際核實(shí)。在此基礎(chǔ)上，最后又對(duì)所有認(rèn)證檔案的評(píng)議打分結(jié)果逐一核實(shí)和統(tǒng)計(jì)。對(duì)于外資機(jī)構(gòu)，由于管理方式和檔案保存方式的不同，有的機(jī)構(gòu)檔案在國(guó)外總部保管，這次只進(jìn)行檔案工作質(zhì)量的評(píng)價(jià)。
稽查結(jié)果顯示：一是多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照認(rèn)可準(zhǔn)則的要求進(jìn)行檔案管理，能夠在認(rèn)證過(guò)程中遵守認(rèn)證的基本規(guī)范和規(guī)則，進(jìn)行規(guī)范管理。但也存在少數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)與相關(guān)要求差別較大，得分偏低的問(wèn)題。二是包括個(gè)別外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)在內(nèi)的部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中嚴(yán)重違反認(rèn)證基本規(guī)則，任意涂改認(rèn)證檔案，存在弄虛作假的嫌疑，共涉及6家內(nèi)資機(jī)構(gòu)和兩家外資機(jī)構(gòu)，分別占抽查機(jī)構(gòu)的10％和8％；極個(gè)別機(jī)構(gòu)的問(wèn)題還相當(dāng)嚴(yán)重。三是通過(guò)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的得分情況進(jìn)行離散度分析發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較小的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在運(yùn)作要求的把握上一致性較差，規(guī)模較大的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在運(yùn)作要求的把握上一致性較好。四是外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)在檔案管理上差異比較大，多數(shù)外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒(méi)有保存完整的認(rèn)證檔案。少部分外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)審核報(bào)告內(nèi)容上比較詳細(xì)具體，針對(duì)性比較強(qiáng)，能夠反映認(rèn)證企業(yè)的具體情況，包括企業(yè)存在的弱項(xiàng)或需要改進(jìn)的問(wèn)題。
專項(xiàng)稽查中也發(fā)現(xiàn)了機(jī)構(gòu)存在的一些普遍性問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的可追溯性差，表現(xiàn)在有的認(rèn)證審核檔案中的記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，有的記錄字跡潦草到難以辨認(rèn)；認(rèn)證證書(shū)體系覆蓋范圍界定不準(zhǔn)確，多數(shù)機(jī)構(gòu)存在范圍過(guò)大的情況；監(jiān)督審核中對(duì)產(chǎn)品的抽樣差異較大，對(duì)于監(jiān)督審核中是否對(duì)獲證企業(yè)所有的產(chǎn)品、服務(wù)范圍進(jìn)行抽樣評(píng)審，各機(jī)構(gòu)掌握不一致；對(duì)證明認(rèn)證企業(yè)符合法律法規(guī)要求的信息收集不全或沒(méi)有記錄歸檔，如食品行業(yè)的生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械行業(yè)的許可證、起重行業(yè)的生產(chǎn)許可證等；對(duì)認(rèn)證企業(yè)的文件審查走過(guò)場(chǎng)，審查過(guò)程的可信程度低；外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)除存在上述問(wèn)題外，還存在檔案中缺乏認(rèn)證過(guò)程的基本信息，對(duì)申請(qǐng)方的信息了解不全面，沒(méi)有合同評(píng)審的記錄，審核組專業(yè)能力不足等問(wèn)題。
據(jù)悉，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將采取一系列措施加強(qiáng)監(jiān)督管理，逐步解決存在的問(wèn)題。他們要求ＣＮＡＢ將存在的普遍性問(wèn)題列為今后日常監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容，通過(guò)正常的認(rèn)可監(jiān)督評(píng)審活動(dòng)加以解決；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的有弄虛作假嫌疑的問(wèn)題要進(jìn)一步核實(shí)，情況屬實(shí)的要按照認(rèn)可規(guī)范的要求做出相應(yīng)處理；對(duì)于本次稽查中出現(xiàn)的對(duì)認(rèn)可準(zhǔn)則理解不一致、認(rèn)證機(jī)構(gòu)掌握差異大的問(wèn)題，要研究提出解決的方案。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要根據(jù)這次專項(xiàng)稽查結(jié)果，找出本機(jī)構(gòu)存在的差距和問(wèn)題，提出本機(jī)構(gòu)的具體措施，重點(diǎn)解決認(rèn)證檔案稽查發(fā)現(xiàn)的普遍問(wèn)題，堅(jiān)決杜絕任意涂改檔案等弄虛作假行為。外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)要按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》的有關(guān)規(guī)定，建立完善的認(rèn)證檔案管理制度，對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，按要求在境內(nèi)留存所有的認(rèn)證檔案，留存的檔案要能夠證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)確實(shí)完成了認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證過(guò)程的完整、客觀和真實(shí)。
國(guó)家認(rèn)監(jiān)委有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，這次檔案專項(xiàng)稽查工作雖然抽查的只是檔案一項(xiàng)，但可以透過(guò)檔案管理反映認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理情況，使認(rèn)證機(jī)構(gòu)看到自己存在的問(wèn)題，以利于今后改進(jìn)。同時(shí)，通過(guò)同行評(píng)價(jià)活動(dòng)使認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步了解了國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)于認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管工作的方針、政策和做法，進(jìn)一步了解了認(rèn)可規(guī)范的具體要求，收到了較好的效果。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將把這種方式作為建立和完善對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的手段之一，不斷修改完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方式。
作者：記者 丁瑩
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