|
早報(bào)記者 陳其玨責(zé)任編輯 夏峰
中國證券登記結(jié)算公司前天發(fā)布通知稱，外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份的，應(yīng)申請開立A股證券賬戶（下稱“證券賬戶”），并可從即日起執(zhí)行。觀察人士預(yù)測，在技術(shù)層面的障礙掃清后，外資有望大舉入市。
根據(jù)通知，外國投資者因合法持有上市公司A股股份，應(yīng)當(dāng)直接向本公司上海、深圳分公司申請開立證券賬戶。外國投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提交證券賬戶自律管理承諾書等相關(guān)材料。其中，在上市公司首次公開發(fā)行上市前持有公司股份的外國投資者為自然人的，除提供有效身份證明文件及復(fù)印件外，還需提供規(guī)定的材料。
除規(guī)定開戶時(shí)外國投資者應(yīng)提交各類身份證明外，通知還規(guī)定以下幾種情形：通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行投資的，需提供商務(wù)部同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件以及證監(jiān)會(huì)的定向發(fā)行核準(zhǔn)文件；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行投資的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件，涉及上市公司收購的還需提供證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件；對于上市公司首次公開發(fā)行上市前持有股份的外國投資者，需提供上市公司出具的首次公開發(fā)行前持有股份的證明；國家法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
外國投資者開立證券賬戶后，中證登記結(jié)算公司根據(jù)外國投資者合法持有上市公司A股股份的證明文件，按照股份登記的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為其辦理股份登記，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對投資者持有的A股股份進(jìn)行限售處理。投資者持有A股股份限售期滿，由投資者通過上市公司提交股份解除限售申請，經(jīng)證交所核查后，中證登記結(jié)算公司根據(jù)證交所的確認(rèn)文件辦理A股股份解除限售手續(xù)。
而投資者持有A股股份限售期滿前，因其破產(chǎn)、清算、質(zhì)押等特殊原因需要轉(zhuǎn)讓其股份的，需提供商務(wù)部等機(jī)關(guān)出具的批準(zhǔn)文件。
通知還規(guī)定，除國家法律、法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形外，投資者已開立證券賬戶的，不得重復(fù)開立證券賬戶。通知最后指出，上述外國投資者不包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請開立證券賬戶等事項(xiàng)仍按照相關(guān)規(guī)定辦理。
“這份文件意味著外國投資者購買A股將進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。更深遠(yuǎn)的影響將發(fā)生在股改之后：隨著流通股與非流通股界限的消失，舉牌將越來越普遍，外資可能成為舉牌A股上市公司的主力。外資將通過收購目標(biāo)公司，在國內(nèi)相關(guān)行業(yè)中取得立足點(diǎn)———而這或許才是該項(xiàng)政策最誘惑外資的地方�！币晃皇袌鋈耸孔蛱煺f。
| 
