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自去年德隆系倒塌之后，德隆系公司第一個刑事案件終于即將開庭。來自重慶市第一中級人民法院的消息表明，6月7日，重慶市人民檢察院第一分院將以涉嫌非法吸收公眾存款罪，對德恒證券以及原總裁韓新林等7名高管提起公訴。據悉，德恒證券此次涉案的金額達到208.89億，“全部是委托理財的資金”。
據悉，5月13日，重慶市人民檢查院第一分院向重慶市第一中級法院正式提起公訴，指
控德隆系下屬德恒證券和該公司的七名高管犯有非法吸收公眾存款罪。此次重慶市檢察院提起公訴的8名被告當中，除德恒證券之外的7名被告，均為公司職工。在7名個人被告中，除原總裁韓新林之外，另外6名被告分別是：原副總裁邵義政、郭建偉，原副總會計師李普選，原投資部經理王維剛，原資產管理部經理王政，以及謝云燕等。這些人已于去年6月至9月間被刑事拘留。德恒方面的人士說，原公司董事長張業光已經在去年德隆危機暴發后就逃往國外。
德恒證券前身為重慶證券有限責任公司。2002年3月，在重慶證券的增資擴股中，金新信托以1.6086億元出資，占有21％的股份，成為德恒證券的第一大股東。此后，德恒證券也就成為德隆名正言順的“提款機”和二級市場的操作平臺。2004年5月份出具的一份《法律意見書》表明，德隆國際通過控制德恒證券資產管理業務的客戶資金，按照其指令大量地、集中地、持續地投入德隆控股的ST屯河、湘火炬、合金投資三家上市公司的流通股股票，在一個較長時間內維持了這三家上市公司的股價。
與此同時，德恒證券的日常管理也受制于德隆國際。2004年4月25日，德恒證券向證監會提交的《情況反映》表明，德隆國際實際控制了德恒證券的自營投資業務、資產管理業務、與資產管理業務相配套的計劃管理業務、戰略并購業務和對外擔保業務。德隆國際對上述業務的控制采取了由德隆國際封閉式管理和授命操作的模式。與此同時，德恒證券面臨大股東占款問題。“我們經過認真統計”，德隆國際通過行政指令直接調用德恒證券資金有22.6億元。《法律意見書》表明，德隆國際控制德恒的資產管理業務，從而將德恒變成德隆國際的融資平臺。
去年德隆危機爆發后，三駕馬車的股價狂瀉不止，截至去年5月底，德恒證券因為股票下跌造成的損失已經超過11.2億元。2004年6月初，上海證監局正式成立德恒證券事件調查小組。2004年9月4日，證監會宣布德恒證券由華融資產管理公司托管。
德恒證券此次涉案的具體金額為2088918.66萬元，全部屬于委托理財的資金。知情人士告訴記者，其委托明細一共有2000多筆，其對象涉及到413家單位和772名個人。該資金的用途主要由上海友聯公司決定，用于購買新疆屯河、湘火炬、合金投資等股票和國債,或調撥至其他單位，支付資產管理合同本金和利息，支付資產管理業務產生的中介費和理財費等。至案發尚有680861.20萬元客戶資金未能兌付。“多的有2億到3億的，少的也有幾百萬的。”從現有的資料看，德恒證券及各地營業部挪用客戶委托理財資金的事件有：挪用上海星浩特6400萬元國債、挪用蘇州太湖8000萬元國債、挪用渝開發（000514）4000萬元保證金，挪用合金投資1.44億元國債等等。
此次公訴前的4月28日受重慶市公安局的委托，上海立信長江會計師事務所出具了德恒證券公司的審計報告。該審計報告的內容稱，涉及德恒資產管理業務的有上海長寧農村信用合作聯社社、云南紅塔投資有限責任公司、新疆八一鋼鐵集團有限責任公司等。德恒資產管理業務涉及的合同金額達2173759.94萬元，分布于有公司蓋章的2579份合同。其中，按類型分有：承諾書合同129份，24.6億元；國債委托投資合同1287份，102億元；國債購買及托管合同31份，5.85億元；受托投資管理合同13份，3.18億元；其他64份，12.95億元。按資金運作地分有：14家直屬營業部2169份，181.4億元；其他證券公司402份，34.96億元；資金運作8份，1億元。
重慶市人民檢查院第一分院的起訴書指出，截止到2004年7月27日，被告單位德恒證券在不具有開展資產管理業務資格的情況下，采取承諾保底和固定收益的方式向社會不特定對象變相吸收公眾存款，數額達到208.89億元，其行為觸犯了《刑法》第176條，當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。
檢察院認為同時，韓新林等在案發前主動向有關部門交代了違法行為，屬于自首，對其處罰還應適用《刑法》第67條第一款的規定，“對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。”
輿論認為，德恒證券將以非法吸收公眾存款罪量刑。記者從知情人士處獲得的消息表明，證監會和銀監會聯合發文，將認定德恒證券非法吸收公眾存款。而此一認定，對于德恒證券何去何從，將有著很大的影響。來自德恒證券內部人士的消息表明，德恒證券關閉的幾率是99.99%。并且，德恒已經開始清算審計了。審計分三個部分：一是股民保證金(代買賣證券款)；二是固定資產；三是以前的委托理財資產。
一位證券業人士評價說，德恒證券未來已無懸念，但它對德隆事件的處理而言可能會有借鑒作用，這關系到德隆系下其它金融資產如何處置。（來源：經濟參考報）
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