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1、券商短期融資須提供七類材料
據《中國證券報》報道，中國證監會發布《關于證券公司發行短期融資券相關問題的通知》，明確擬發行短期融資券的證券公司須提交七類基本材料。
點擊：這七類材料包括：公司擬發行短期融資券的基本情況；公司客戶交易結算資金
存管情況等；公司內部控制制度及執行情況的說明；采用有關規則對資產負債的估值情況；公司對股票風險進行評估和控制的情況；取得全國銀行間同業拆借市場成員資格的批準文件復印件；同業拆借中心發布的相關信息披露情況公告的復印件。
2、退市公司股份置換新規出臺
據《中國證券報》報道，中國證券業協會公布《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》，明確要求對擬與退市公司進行股份置換的公司，主辦券商應設立專門的項目小組做好盡職調查，調查范圍涉及公司可持續經營能力、財務狀況、會計政策穩健性、治理結構以及公司合法合規事項等。
點擊：該《指引》規定，項目小組由主辦券商取得證券從業資格的內部人員組成，其中具有注冊會計師資格、律師資格的人士和行業分析師至少各一名，并不得同時參與兩個以上項目。
項目小組將根據公司所屬行業及公司特點，對相關風險點進行重點調查，在盡職調查工作完成后出具盡職調查報告。
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