新華網 陶俊潔 趙曉輝

　　一個國內知名大學的高材生、美國芝加哥大學的金融“海歸”、年薪過百萬的基金經理，鄭拓曾經擁有輝煌且令人艷羨的人生，但在巨大的利益誘惑面前，急功近利，失了最后的底線，面臨成為階下囚的制裁……

　　證監會23日通報了交銀施羅德原基金經理鄭拓老鼠倉案：在一次對上市公司異常交易案的調查中，證監會發現涉及交銀施羅德賬戶，在順藤摸瓜的延伸調查中，發現該公司曾任基金經理鄭拓涉嫌老鼠倉交易。鄭拓在擔任該司基金經理不到三年的時間，利用先于或同步于其管理基金買入相同股票的老鼠倉交易，非法獲利突破千萬元，至此，迄今最肥的“基金碩鼠”浮出水面。

　　根據證監會披露的案情，在2007年3月至2009年8月鄭拓實際管理交銀穩健基金期間，利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息，使用夏某、原某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400多萬元。

　　為了掩蓋自己利用未公開信息交易股票的行為，鄭拓使用的證券賬戶先后輾轉于上海、哈爾濱、北京等多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶過橋走賬。

　　2007年中國股市經歷了建市以來最大的牛市，上證指數一度突破6124點高位，鄭拓管理的交銀穩健基金受益于市場較好的環境，規模一度突破100億元，單個交易日的交易金額動輒數億元，大手筆的交易后存在著巨大的尋利空間。

　　正是瞅準了這一機會，鄭拓多次進行“老鼠倉”交易，最初在公司交易，而后利用無線網卡或者異地酒店網絡進行交易，企圖規避調查。

　　在擔任基金經理賺得盆滿缽滿時，鄭拓2009年辭職轉行私募，成立上海好望角股權投資管理有限公司，交易連連失誤，公司不久清盤注銷。

　　證監會通過周密部署，在著重搜集各種直接證據的同時，調查人員還注意挖掘方方面面的間接證據，最終形成了完整的、相互印證的證據鏈。

　　證監會的調查顯示，鄭拓的行為違背了對受托管理的基金及基金份額持有人應負有的忠實義務，造成了嚴重的背信行為。目前，證監會已將此案移送公安機關立案偵查，該案司法判決后，證監會將對其涉及的行政違法事項依法作出處理。

　　所謂“老鼠倉”就是先于或同步于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為，客觀上會對相關股票的市場價格產生不利于基金的影響，使基金投資該股票的成本增加，從而損害基金財產和基金份額持有人的利益。

　　更嚴重的是，這種背信行為會極大地傷害投資者對有關基金和基金管理人的信賴和信心，進而對有關基金的長期運作，甚至整個基金行業發展造成嚴重損害。

　　證監會有關部門負責人強調，證監會對證券市場任何違法行為保持高壓態勢，發現一起，查處一起，嚴格執法，決不姑息。基金經理應時刻保持堅守之心、忠誠之心、敬畏之心，堅守職業道德、忠誠于投資者利益，敬畏于法律的威嚴，決不觸碰“老鼠倉”、非公平交易和各種形式利益輸送的道德底線。