□晨報(bào)記者李銳

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　　上電轉(zhuǎn)債門”陰影未除，基金公司再曝申購“烏龍”。日前，偉星股份（002003）發(fā)布公告稱，在其公開增發(fā)A股的過程中，有4家機(jī)構(gòu)同時(shí)參與了網(wǎng)上、網(wǎng)下申購，這種做法違反了相關(guān)申購協(xié)議，其網(wǎng)下申購被認(rèn)定為無效申購。

　　網(wǎng)下申購認(rèn)定無效

　　偉星股份公告顯示，其公開增發(fā)1000萬股人民幣普通股(A股)，網(wǎng)上、網(wǎng)下申購已于2008年1月2日結(jié)束，在對(duì)投資者核對(duì)的同時(shí)，發(fā)現(xiàn)參與網(wǎng)下申購的89家機(jī)構(gòu)投資者中，華寶興業(yè)寶康債券、華夏回報(bào)、匯添富均衡增長、上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司4家機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)參加了網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。

　　據(jù)偉星實(shí)業(yè)之前的公告，機(jī)構(gòu)可以自愿選擇網(wǎng)上或網(wǎng)下申購方式中的一種，如果同時(shí)參加網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，則網(wǎng)下申購部分將被視為無效申購。因此，以上4家機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下申購的共計(jì)2250萬股股份為無效申購，所獲配的32萬股成為承銷商宏源證券的“大紅包”。

　　3只基金申購股數(shù)均為700萬股，每只基金獲配股數(shù)為99777股。偉星股份增發(fā)價(jià)是26.85元，昨日偉星股份收盤價(jià)31.53元，按照昨天收盤價(jià)計(jì)算，3只基金眼看著140萬元“煮熟的鴨子又飛了。”

　　并未造成直接損失

　　對(duì)此，華夏基金相關(guān)人士向媒體表示，對(duì)于此次基金公司的疏忽，華夏基金對(duì)持有人表示歉意。但是，與“上電轉(zhuǎn)債門”不同的是，此次申購事件并沒有給投資者帶來任何損失。華寶興業(yè)基金公司有關(guān)人士也表示，牽涉其中的寶康債券投資基金凈值沒有受到任何影響，而公司在處理過程中會(huì)將保護(hù)基金持有人利益放在第一位。同樣，匯添富基金也聲稱未對(duì)投資人利益造成損失。

　　但是，有業(yè)內(nèi)人士指出，基金公司用來申購資金至少損失了3天活期利率損失，3家基金公司用來申購的資金總額大概在5.6億元，假如按照目前0.72%的活期年利率來算，每家基金公司的損失大概在1萬多元人民幣。

　　基金“風(fēng)控”受質(zhì)疑

　　盡管此次基金公司的“烏龍事件”并未造成損失，但此類事件在近年內(nèi)連續(xù)發(fā)生，引起了業(yè)內(nèi)外的廣泛質(zhì)疑。

　　對(duì)此，研究人士表示，每個(gè)基金公司都會(huì)有自己的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，由相關(guān)行業(yè)研究員盯住投資標(biāo)的公司，并隨時(shí)向基金經(jīng)理提醒相關(guān)動(dòng)態(tài)；而交易室人員要對(duì)近期的交易狀況作出提醒，基金經(jīng)理則要隨時(shí)跟蹤旗下的投資標(biāo)的。另外，公募基金管理公司還設(shè)專職風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行監(jiān)控。

　　“出現(xiàn)這樣的問題，說明目前的風(fēng)控尚不完善。”上述人士認(rèn)為，“最關(guān)鍵的是，投資者會(huì)對(duì)基金公司的管理能力產(chǎn)生懷疑，這是最令人擔(dān)心的。”

　　[資料鏈接]

　　一、上電轉(zhuǎn)債事件2007年8月14日，上電轉(zhuǎn)債結(jié)束了贖回前的最后一個(gè)交易日，贖回價(jià)格為103.2元，當(dāng)日轉(zhuǎn)債收盤價(jià)226.58元。據(jù)中國證監(jiān)會(huì)基金部通報(bào)，南方基金等3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債，被強(qiáng)制贖回，直接造成2200萬元損失。二、廣電運(yùn)通事件在2007年三季報(bào)中，光大保德信基金公司旗下3只基金中簽由其控股股東光大證券擔(dān)任主承銷商的新股廣電運(yùn)通，此舉違反了基金投資限制的有關(guān)規(guī)定。