海通證券股份有限公司(簡稱“公司”)的前身是上海海通證券公司，成立于1988年，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責任公司，并發展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經中國證監會批準，公司注冊資本金增至87.34億元，成為目前國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司，并致力于走國際化的金融控股集團的發展道路，公司已收購黃海期貨公司并更名為海富期貨公司。2005年5月，經中國證券業協會評審通過，成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。

　　在多年的發展中，公司始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規范管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的經營品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，近年來取得了顯著的經濟效益和社會效益。公司在全國48個城市設有92家營業部，業務經營涉及證券承銷、代理、自營、投資咨詢、投資基金、資產委托管理等眾多領域，擁有168.8萬客戶。2005年公司經紀業務實現低成本擴張，托管了甘肅證券和興安證券。托管營業部翻牌后，公司擁有的營業部家數將達到124家,57家證券服務部。2000年到2001年，公司連續兩年在凈利潤、凈資產總額兩項重要指標上名列全國券商之首。2000-2005年歷年的A股交易量及市場占有率一直排在業內前4位。2003年公司被著名的《亞洲金融》雜志評為“中國最佳經紀行”。

　　公司的投資銀行業務在近10年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，尤其在銀行類企業和高科技企業的發行承銷發面享有盛譽。公司先后承攬了浦東發展銀行、民生銀行、深發展等金融企業的融資項目，同時，億陽信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發行也為公司在高科技領域的承銷業績寫下了濃重的一筆。自1999年以來，公司共計擔任主承銷商108次，為上市公司募集資金518億元。2006年，公司的股權分置改革業務市場排名第一，在業內遙遙領先。截至2006年5月15日，公司與230多家上市公司達成合作意向，完成股改項目93家，市場占有率達10%，名列行業第一。其中，民生銀行、泰豪科技、ST中西等項目由于方案和理念的創新性，被上海證券交易所評選為最具影響力的股改項目。

　　2002年10月，經國家人事部批準，公司成為上海地區第一家被批準設立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，1999年-2005年連續七年排名第一。目前，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陜西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰略合作關系并擔任獨立財務顧問，為戰略客戶的發展提供專業化的金融服務。

　　公司近年來積極加強與境外著名金融機構建立戰略合作伙伴關系，不斷擴展公司的海外業務網絡，先后發起設立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理公司由海通證券控股，持有51%的股權，海富通收益基金的發行創造了國內基金首發規模達130億元的佳績。2004年，海富通榮獲“十大金牛基金管理公司”獎，被亞洲資產管理雜志授予“2004年度中國基金管理公司最佳進步獎”，同時還獲得了國際著名的惠譽公司的2A評級。目前，公司與日本三菱日聯證券、韓國韓華證券簽定了全面戰略合作協議，并已在企業調研、海外上市、跨國并購等方面正式開展了業務合作，為日興資產、渣打銀行、美林證券、富通銀行等QFII提供經紀服務。2004年年底，海通證券控股67%股權的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。海富產業投資基金管理有限公司是我國第一家產業投資基金管理公司，現受托管理中國-比利時直接股權投資基金(簡稱“中比基金”)，中比基金是經中國國務院批準設立、中比兩國政府及商業機構共同注資的產業投資基金，規模達10億元人民幣。

　　創業十余年，公司始終秉承“穩健乃至保守”的宗旨，以風險控制為前提，以不斷完善的法人治理機構和先進的風險管理技術為手段，保障公司長期健康、穩定持續發展。近年來，公司不斷強化風險管理，健全了與《客戶資金獨立存管方案》相配套的規章制度和業務操作流程，強化了對自營和資產管理業務的動態監控和風險預警，實現對自營及資產管理業務風險的數量化度量。同時，公司的風險控制部門及時跟蹤、制定各項創新金融產品的操作流程，不斷完善對衍生金融產品的風險控制。

　　海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的風險管理組織體系。整個內控組織體系分為董事會風險管理委員會、專職風險管理部門、業務管理職能部門、業務經營部門內部風險控制四個層次。公司按照《公司法》及《證券公司內部控制指引》的要求，建立、健全了包括組織體系、授權體系、制度體系、防火墻體系、技術防范體系、監控體系、監督與評價體系在內的風險管理體系。通過上述七大體系，公司基本實現了對證券承銷業務、經紀業務、證券投資業務、資產管理業務等各項業務風險的有效控制。公司對各項業務風險的監控分為事前的自律性監控、事中的實時監控、事后的稽核檢查監控等五道防線。

　　在長期的證券市場運作中，公司已經建立了一套科學、規范、嚴密的經營管理體系和風險監控體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌，展望未來，公司將力爭成為國內一流、有國際影響的現代證券公司。