證券時報記者 盧 榮

　　本報訊監管層對券商研究人員代客理財的監管力度正在加強。記者昨日獲悉，一上市券商機械行業首席分析師因涉嫌代客理財日前在公司遭到監管層的突擊檢查，本人與工作電腦一同被帶走接受調查。監管層尚未對此事做出公開處理意見，該分析師目前已回公司工作。

　　據知情人士透露，該分析師遭監管層調查的原因是他參與組建的私募基金因為巨額虧損遭遇客戶投訴，監管層在收到相關客戶的投訴后，日前正式立案調查。

　　據了解，遭到調查的這名分析師，是一上市券商的機械行業首席分析師，在2006－2007年，曾連續兩年帶領其所處研究所機械小組入選《新財富》最佳分析師評比“機械行業”前三名；2008年1月還獲得某知名財經媒體主辦的“21世紀金牌分析師”機械行業第二名。在去年“第六屆新財富最佳分析師評選”中，該分析師依然名列機械行業最佳分析師前五名。

　　據悉，券商研究員代客理財的情況與基金經理建“老鼠倉”一樣在市場潛行。有券商研究所所長開玩笑稱，不完全統計，至少有一半以上的明星分析師在從事代客理財工作或理財指導，只是規模有大小之分。有的分析師專業投資能力不錯，交際能力也強的話，往往會與人一起組建私募基金，并擔任研究總監或者投資總監的職務；能力欠缺一點的分析師主要可能是幫助一些私人客戶代客理財或者提供投資建議。在不少證券公司中，營業部客戶經理和明星分析師或者資產管理部投資經理一起，共同組建了一條代客理財完善的利益鏈條。

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