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信報訊 （記者 焦菁） 中國證監(jiān)會昨日公開發(fā)布《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》征求意見稿，希望社會各界人士積極提出意見或建議。相比之前的《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》，《細則》為證券公司集合理財境外投資打開了通道。
《細則》稱，集合資產管理計劃募集的資金可以投資于中國境內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準發(fā)行的其他證券。
經(jīng)中國證監(jiān)會及有關部門批準，證券公司可以設立集合資產管理計劃在境內募集可自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產品。境外投資的管理方式、托管方式、登記結算方式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
另外，《細則》稱，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，并要求計劃管理人辦理集合資產管理業(yè)務，不得有下列行為：
挪用集合資產管理計劃資金、證券；募集資金不入賬或其他賬外經(jīng)營；由同一人兼任客戶資產管理業(yè)務和自營業(yè)務的高級管理人員；以分支機構名義對外獨立辦理集合資產管理業(yè)務以及其他證監(jiān)會嚴禁行為。
從《細則》看，證券公司若想設立集合資產管理計劃，應先向中國證監(jiān)會申請，然后經(jīng)其審查批準方可開始募集。這表明，今后創(chuàng)新及規(guī)范類券商凡經(jīng)過通過批準，均有望從事集合理財業(yè)務。
自去年３月廣發(fā)證券和光大證券作為創(chuàng)新試點證券公司，正式獲準發(fā)行集合資產管理計劃以來，規(guī)模迅速增長。截至今年３月，存管規(guī)模達到１５７億元，成為繼ＱＦＩＩ和保險資金入市后證券理財市場的一支新銳力量。如果《細則》獲批，券商集合理財將迎來新一輪的擴容高潮。
截至今年４月，共１６家證券公司通過規(guī)范類證券公司評審，１６家通過創(chuàng)新類證券公司評審。
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