白寶玉 蔣天龍

　　近期，銀河證券中山市小欖營業(yè)部一資深業(yè)務(wù)員被曝發(fā)生非法理財案，該員工被檢察機關(guān)以涉嫌詐騙罪批準逮捕。據(jù)媒體報道稱，該案涉及金額上千萬元，具體數(shù)目需要等公安機關(guān)調(diào)查清楚后才能知曉。

　　6月14日，銀河證券對此事件發(fā)表聲明稱，“是梁鍵偉的個人行為，公司或營業(yè)部不存在非法理財或者違規(guī)經(jīng)營的問題”。

　　6月16日，中山市公安局小欖分局一位工作人員表示，該案已移交中山市公安局調(diào)查。

　　武漢大學(xué)法學(xué)院教授孟勤國表示，如果投資者在小欖營業(yè)部簽訂協(xié)議、小欖營業(yè)部工作人員呈遞協(xié)議這兩件事是真實的，那么銀河證券就應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。

　　營業(yè)部內(nèi)公然行騙長達5年？

　　東窗事發(fā)嫌疑人被捕

　　6月14日，廣東省中山市公安局發(fā)布網(wǎng)上公告，以涉嫌詐騙罪逮捕小欖營業(yè)部理財服務(wù)部員工梁某，其涉嫌偽造公司印章，騙取多名事主大量資金。

　　對此，6月16日小欖營業(yè)部一位工作人員表示，梁某即梁鍵偉，并表示對該事件不予評價。

　　根據(jù)多家媒體報道稱，從2006年起，不少小欖當(dāng)?shù)氐耐顿Y者根據(jù)梁鍵偉的推銷，簽訂了“定向資產(chǎn)管理計劃協(xié)議”，將資金交給梁鍵偉進行理財產(chǎn)品的投資，部分受害者稱金額可能高達數(shù)千萬元。

　　但據(jù)投資者的描述，多位投資者簽訂協(xié)議時或在小欖營業(yè)部大廳或在VIP室，且當(dāng)時簽訂的合同是由營業(yè)部柜臺員工呈遞給投資者的，且營業(yè)部相關(guān)工作人員在看到該協(xié)議后也未加以制止和質(zhì)疑。

　　對此，6月16日武漢大學(xué)法學(xué)院教授孟勤國表示，“這是表見代理，假設(shè)在一家店里，一名店內(nèi)工作人員對顧客造成其為店內(nèi)人員的表象，使顧客與其進行交易等行為，如果交易對顧客造成損害，則該店承擔(dān)表見代理行為的法律后果�！�

　　孟教授表示，“如果上述投資者描述的是事實，能舉出證據(jù)，那么銀河證券就應(yīng)承擔(dān)責(zé)任”。

　　同日，銀河證券北京總部的一位工作人員則以“沒有負責(zé)人，無法轉(zhuǎn)接”為由拒絕回應(yīng)。

　　對此，分析人士提出質(zhì)疑，從2006年梁鍵偉第一次與投資者簽訂協(xié)議至4月案發(fā)，5年時間里為什么銀河證券沒有發(fā)現(xiàn)？

　　投資者們提出，小欖營業(yè)部工作人員可能了解事情內(nèi)幕卻未加以制止是否屬實？梁鍵偉作為一名普通業(yè)務(wù)員，竟然私刻公章并帶投資者去營業(yè)部公然簽訂協(xié)議長達5年，銀河證券難道一點都不知情？

　　管理疏忽導(dǎo)致問題頻發(fā)？

　　或承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　此案中，嫌疑人梁鍵偉已經(jīng)被公安機關(guān)逮捕，但投資者們損失金額巨大，如何善后成為主要問題。

　　對此，北京豐律師事務(wù)所一位不愿具名的律師表示，如果該案中投資者們是在營業(yè)部內(nèi)簽訂的協(xié)議，那么投資者們完全有理由相信簽訂的協(xié)議是真的，而且該案在5年里都沒有被發(fā)現(xiàn)，銀河證券在管理上有疏忽。

　　北京成輝律師事務(wù)所的律師則表示，銀河證券應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　6月16日，一位證券業(yè)內(nèi)人士表示，銀河證券在管理上可能有一些問題，這在之前多位高管犯案時也得到了體現(xiàn)。

　　2009年4月21日，原銀河證券營業(yè)部經(jīng)理楊彥明因貪污罪和挪用公款罪被北京市高院判處死刑并立即執(zhí)行。楊彥明在任5年時間里，涉嫌從營業(yè)部公共賬戶內(nèi)貪污6500余萬元、挪用2500余萬元。

　　2011年3月8日，原銀河證券高管王長林因貪污罪被北京市第一中院判處死刑，緩期二年執(zhí)行。王長林在任期間貪污公款1100余萬元。

　　2011年4月底，原銀河證券總裁肖時慶因受賄和內(nèi)幕交易罪被河南省高院判處死緩。肖時慶在任期間受賄約1546萬元，內(nèi)幕交易獲利約1億元。

　　上述業(yè)內(nèi)人士表示，此次梁鍵偉一案中涉及金額超千萬，受害人數(shù)較多，調(diào)查結(jié)果可能需要過一段才能知曉。但該案中嫌疑人梁鍵偉能夠?qū)Ⅱ_局在營業(yè)部內(nèi)進行5年，銀河證券在管理上難道一點責(zé)任都沒有么？