南方日?qǐng)?bào)訊 (記者/賈肖明)日前，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)一證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案件作出行政處罰決定，對(duì)該案當(dāng)事人徐某予以警告，并處10萬(wàn)元罰款。這是自2010年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作以來(lái)首宗由派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的案件，也是證券監(jiān)管部門(mén)首次對(duì)證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為實(shí)施行政處罰。

　　廣東證監(jiān)局的行政處罰決定顯示，該案當(dāng)事人徐某于2006年10月至2009年4月在原中富證券廣州東風(fēng)中路營(yíng)業(yè)部等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作期間，兩次與營(yíng)業(yè)部客戶(hù)蔡某達(dá)成委托協(xié)議，約定徐某在蔡某提供的證券賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行證券交易，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，實(shí)際收益超出固定收益的部分作為徐某的報(bào)酬，低于固定收益或虧損的，由徐某向蔡某補(bǔ)足本金和固定收益。此后，徐某通過(guò)辦公室熱自助電腦進(jìn)行熱自助委托和網(wǎng)上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶(hù)及其資金下單進(jìn)行證券交易。徐某在接受蔡某委托進(jìn)行證券交易期間未有違法所得。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)定，徐某作為證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易，違反了《證券法》第一百四十五條有關(guān)“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百一十五條規(guī)定的證券公司從業(yè)人員違法私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。據(jù)此，廣東證監(jiān)局對(duì)徐某作出相應(yīng)的行政處罰。

　　廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，近年來(lái)少數(shù)證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，其行為不僅與證券從業(yè)人員履行職責(zé)有利益沖突，而且容易產(chǎn)生糾紛，擾亂證券市場(chǎng)秩序。證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券與證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票一樣，為《證券法》明令禁止的行為。