中金所調研期貨商股指期貨籌備
http://www.sina.com.cn 2007年01月26日 01:53
北京商報
在“股指期貨投資者教育全國巡回宣講”如火如荼進行的時候，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）又悄然啟動了另一項準備工作——期貨公司股指籌備工作調研。
記者昨日獲悉，中金所已于近日下發了一份針對期貨公司備戰股指期貨進行調研的通知，有關方面即將對期貨公司備戰股指期貨的情況展開調研。盡管股指期貨何時面市仍是未知數，但種種跡象表明，準備工作正在按照“高標準、穩起步”的原則下全面而穩步推進。
“由于證監會主席尚福林近日明確指出，要以‘高標準、穩起步’的原則，全面落實金融期貨相關的制度安排和各項準備工作，在準備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。此番舉措可以看成是為股指期貨穩起步做的鋪墊工作。”業內人士稱。而從內容上看，本次調研主要也是針對期貨公司的風控能力進行摸底的。
據報道，這次對于期貨公司備戰狀況的調研內容主要分為7個方面：組織結構和人員準備情況、內部控制制度和風險管理制度、歷史風險事件、財務指標和狀況、控股股東情況說明、系統準備情況說明以及IB業務管理情況說明。
調研分為書面調研以及現場調研，書面調研需要期貨公司準備好相關材料，其中，在組織結構和人員準備情況調研中，需要期貨公司說明內部組織架構、部門設置和各部門職責；董事長、總經理和副總經理的期貨從業背景及任職時間；具備期貨從業資格的業務人員情況；交易、結算、風險控制等部門負責人的期貨從業背景及任職時間；人員的培訓情況和計劃。
在內部控制制度和風險管理制度的調研中，期貨公司需要提供包括風險控制流程、風險管理制度、稽核管理制度和風險預警制度。如果擬申請全面結算會員和特別結算會員的期貨公司還必須說明針對非結算會員的風險監控制度、風險處置流程等風控手段。
此外，期貨公司不僅要提供本身的財務歷史數據和歷史風險事件說明，而且其控股股東的相關情況也需要說明，其中包括：期貨公司控股股東的經營情況、凈資本和對外投資、近2年內是否有過行政、刑事處罰，證券、期貨交易所和其他行業自律組織的紀律處分，涉嫌違法違規被有關部門調查等情形。
在調研內容中，期貨公司還被要求提供業務系統的功能模塊設計、開發方案等情況的說明。若期貨公司擬成為全面結算會員和特別結算會員，還應做好針對非結算會員下單、結算和風控模塊的設計功能的準備工作。如果期貨公司需要開展IB業務，還需要說明IB業務管理模式、管理制度、業務人員的管理與監督機制以及對未來IB業務的發展規劃等。
據悉，在期貨公司認真準備好這些調研內容后，股指期貨備戰情況的現場檢查可能也會跟上。
劉杰
