作者：游石

　　公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理近3年無(wú)不良記錄；公司注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元；控股股東或?qū)嶋H控制人凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，對(duì)外投資比例不超過(guò)凈資產(chǎn)的50%

　　據(jù)權(quán)威人士透露，期貨公司申請(qǐng)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)資格標(biāo)準(zhǔn)已初步明確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和其他有關(guān)法律規(guī)定，期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。期貨公司取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并且辦理完畢營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更和期貨業(yè)務(wù)許可證變更的，金融期貨交易所方可接納其為交易會(huì)員。

　　期貨公司申請(qǐng)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，不存在因不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則、存在或者可能存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌違法違規(guī)而被中國(guó)

　　在經(jīng)營(yíng)管理上，要求期貨公司具有完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并且能夠有效實(shí)施和執(zhí)行；有詳細(xì)可行的從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、有關(guān)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，經(jīng)營(yíng)模式與自身的資金、人才、制度等基本情況相適應(yīng)，符合合規(guī)、審慎、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)要求；并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)保證金安全存管的規(guī)定。

　　公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理近3年無(wú)不良記錄，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在3年以上、任職時(shí)間在1年以上；具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于20人；交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等部門負(fù)責(zé)人的期貨從業(yè)時(shí)間在3年以上，任交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人的時(shí)間在2年以上；公司近3年內(nèi)未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，申請(qǐng)時(shí)不存在因涉嫌違法違規(guī)被行政或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　對(duì)于注冊(cè)資本，要求不低于人民幣3000萬(wàn)元，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)期貨公司凈資本的要求，申請(qǐng)日前3個(gè)月以來(lái)經(jīng)調(diào)整凈資本持續(xù)不低于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　對(duì)于控股股東，要求控股股東或者實(shí)際控制人持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)2 年以上，凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，對(duì)外投資比例不超過(guò)凈資產(chǎn)的50%；近2年內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人未受過(guò)行政、刑事處罰，未受過(guò)

　　權(quán)威人士表示，期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格標(biāo)準(zhǔn)的確立，將使股指期貨的上市步伐向前更邁進(jìn)了一步。