(2006年12月1日鄭州商品交易所第五屆理事會(huì)審議通過(guò)，自2006年12月18日起實(shí)施)

　　第一章　總則

　　第一條 為保證鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)精對(duì)苯二甲酸(Purified Terephthalic Acid，以下統(tǒng)稱PTA)期貨交割業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

　　第二條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　實(shí)物交割包括標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割和期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨。

　　第三條 投資者的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行,交割結(jié)果由投資者承擔(dān)。

　　不能交付或接收增值稅專用發(fā)票的投資者不允許交割。

　　第四條 PTA期貨實(shí)行集中交割，采用三日交割法。

　　第五條 交易所PTA交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行，交易所、會(huì)員、投資者、指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)及指定PTA交割倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱交割倉(cāng)庫(kù))應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

　　第二章 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割

　　第六條 自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將不允許交割的投資者在交割月份的持倉(cāng)予以平倉(cāng)，未實(shí)現(xiàn)平倉(cāng)的持倉(cāng)被配對(duì)的，交易所對(duì)其處以合約價(jià)值(按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算)10%的違約金，違約金支付給對(duì)方，終止交割；買(mǎi)賣雙方均屬上述情況的，交易所按本條規(guī)定比例核算的金額對(duì)雙方進(jìn)行處罰，終止交割。

　　第七條 最后交易日(即配對(duì)日)閉市后，同一會(huì)員同一交易編碼的投資者所持有的該交割月買(mǎi)賣持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分由計(jì)算機(jī)自動(dòng)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算。其他未平倉(cāng)合約，一律視為交割合約，由計(jì)算機(jī)按數(shù)量取整、最少配對(duì)數(shù)原則予以配對(duì)。

　　交割關(guān)系一經(jīng)確定，買(mǎi)賣雙方不得擅自調(diào)整或變更。

　　第八條 最后交易日后的第一個(gè)交易日(即通知日)，買(mǎi)賣雙方通過(guò)交易所的會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)《交割通知單》。會(huì)員未收到《交割通知單》或?qū)Α督桓钔ㄖ獑巍酚挟愖h的，應(yīng)在通知日下午5時(shí)之前以書(shū)面形式通知交易所；規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有提出異議的，視為對(duì)《交割通知單》的認(rèn)可。

　　第九條 最后交易日后的第二個(gè)交易日(即交割日)上午9時(shí)之前，買(mǎi)方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將尚欠貨款劃入交易所帳戶，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》交到交易所結(jié)算部。買(mǎi)賣雙方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間到交易所結(jié)算部辦理具體交割及結(jié)算手續(xù)，同時(shí)，買(mǎi)方會(huì)員把投資者名稱和稅務(wù)登記證號(hào)等事項(xiàng)提供給賣方會(huì)員。

　　交易所收取買(mǎi)方會(huì)員全額貨款后，于交割日將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方會(huì)員，同時(shí)將賣方會(huì)員的倉(cāng)單交付買(mǎi)方會(huì)員。余款在買(mǎi)方會(huì)員確認(rèn)收到賣方會(huì)員轉(zhuǎn)交的增值稅專用發(fā)票時(shí)結(jié)清。對(duì)發(fā)票的傳遞、余款的結(jié)算，會(huì)員均應(yīng)當(dāng)蓋章和簽字確認(rèn)。

　　第十條 交割結(jié)算價(jià)是期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。

　　第十一條 增值稅專用發(fā)票的流轉(zhuǎn)過(guò)程為：交割賣方投資者給對(duì)應(yīng)的買(mǎi)方投資者開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，投資者應(yīng)當(dāng)以自己的名義開(kāi)具或接收增值稅專用發(fā)票。增值稅專用發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。自交割日(不含該日)起七個(gè)交易日內(nèi)，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向買(mǎi)方會(huì)員提供增值稅專用發(fā)票。遲交增值稅專用發(fā)票一至十日(公歷日)的，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)每天支付貨款金額0.5‰的滯納金；超過(guò)十日(公歷日)仍未提交增值稅專用發(fā)票的，視為不交，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付貨款金額17%的違約補(bǔ)償金。滯納金或違約補(bǔ)償金從貨款余額中扣除，補(bǔ)給買(mǎi)方會(huì)員，剩余部分退還賣方會(huì)員。因買(mǎi)方會(huì)員提供資料有誤致使發(fā)票作廢的，買(mǎi)方會(huì)員責(zé)任自負(fù)；買(mǎi)方會(huì)員提供資料延遲的，賣方會(huì)員提供發(fā)票時(shí)間可以順延；自交割日(不含該日)起超過(guò)七個(gè)交易日，買(mǎi)方會(huì)員仍未提供有關(guān)資料的，交易所劃轉(zhuǎn)剩余20%貨款至賣方會(huì)員，后果由買(mǎi)方會(huì)員自負(fù)。

　　第三章 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

　　第十二條 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨(以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn))是指持有同一交割月份合約的買(mǎi)賣雙方之間達(dá)成現(xiàn)貨買(mǎi)賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。

　　第十三條 達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議的雙方共同向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持倉(cāng)按雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)(現(xiàn)貨的買(mǎi)方在期貨市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)持有多頭部位，現(xiàn)貨的賣方在期貨市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)持有空頭部位)。同時(shí)雙方按達(dá)成的現(xiàn)貨買(mǎi)賣協(xié)議進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物種類相同、數(shù)量相當(dāng)?shù)默F(xiàn)貨交換。

　　第十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：

　　(一)期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

　　(二)買(mǎi)賣雙方可以通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)發(fā)布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向。持有同一交割月份合約的買(mǎi)賣雙方達(dá)成協(xié)議并按規(guī)定填寫(xiě)《期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨協(xié)議(審批)表》后，在每個(gè)交易日的下午2時(shí)之前到交易所結(jié)算部辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)審批手續(xù)。

　　(三)交易所批準(zhǔn)后，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣雙方持有的期貨持倉(cāng)，由交易所在審批日的下午3時(shí)之后，按買(mǎi)賣雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格平倉(cāng)。買(mǎi)賣雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)在審批日合約價(jià)格限制的范圍內(nèi)。

　　(四)用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)，可由交易所進(jìn)行貨款劃轉(zhuǎn)。

　　1.買(mǎi)方填報(bào)《期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨協(xié)議(審批)表》前應(yīng)當(dāng)有20%以上的貨款，貨款不足的不予批準(zhǔn)或辦理。

　　2.《期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨協(xié)議(審批)表》批準(zhǔn)后的下一交易日，買(mǎi)賣雙方于下午2時(shí)之前到交易所辦理有關(guān)手續(xù)。倉(cāng)單的傳遞和貨款的劃轉(zhuǎn)參照本細(xì)則第九條執(zhí)行。

　　3.增值稅專用發(fā)票由賣方投資者向買(mǎi)方投資者按照雙方商定的交貨價(jià)格開(kāi)具，具體辦法按照本細(xì)則第十一條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4.買(mǎi)賣雙方的相應(yīng)持倉(cāng)平倉(cāng)后，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶手續(xù)時(shí)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或買(mǎi)方未能如數(shù)解付貨款的，由交易所按照買(mǎi)賣雙方達(dá)成的交貨價(jià)格代扣違約方違約部分20%的違約金支付給守約方。

　　(五)非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款劃轉(zhuǎn)方式由雙方協(xié)商確定。

　　1.用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的PTA進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，買(mǎi)賣雙方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)現(xiàn)貨買(mǎi)賣協(xié)議。

　　2.用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的PTA進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨物交收和貨款劃轉(zhuǎn)由買(mǎi)賣雙方自行協(xié)商確定。由此產(chǎn)生的糾紛自行解決，交易所對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

　　(六)交易所適時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

　　第十五條買(mǎi)賣雙方各自負(fù)擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的手續(xù)費(fèi)2元/噸。

　　第四章 交割標(biāo)準(zhǔn)

　　第十六條交割單位：5噸。

　　第十七條 PTA交割標(biāo)準(zhǔn)由交易所依法自行制定。

　　標(biāo)準(zhǔn)交割品及相關(guān)規(guī)定：

　　(一)標(biāo)準(zhǔn)交割品：符合工業(yè)用精對(duì)苯二甲酸SH/T 1612.1-2005質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)等品PTA。具體內(nèi)容見(jiàn)附件一。

　　(二)標(biāo)準(zhǔn)交割品必須是經(jīng)交易所確認(rèn)的PTA生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的商品。具體生產(chǎn)廠家由交易所公告。

　　交易所有權(quán)調(diào)整生產(chǎn)廠家。

　　(三)包裝規(guī)格：凈重1噸/袋或1.1噸/袋。

　　PTA期貨合約見(jiàn)附件二。

　　第十八條PTA期貨合約的基準(zhǔn)價(jià)是該期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)出庫(kù)時(shí)汽車板交貨的含稅價(jià)格。

　　第十九條交割倉(cāng)庫(kù)由交易所公告。經(jīng)交易所批準(zhǔn)，交割倉(cāng)庫(kù)可就近租用倉(cāng)庫(kù)存放交割商品。

　　交易所有權(quán)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十條交割倉(cāng)庫(kù)升貼水由交易所公告。

　　交易所有權(quán)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)升貼水進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十一條 某一非經(jīng)紀(jì)會(huì)員或投資者接收標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量加上其原持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量(含注冊(cè)倉(cāng)單)不得超過(guò)交易所規(guī)定的交割月最大持倉(cāng)量的3倍。套期保值和套利交易接收標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量可不受本條限制，具體數(shù)量以交易所批準(zhǔn)為限。

　　第二十二條 因無(wú)法控制的市場(chǎng)原因，導(dǎo)致某一非經(jīng)紀(jì)會(huì)員或投資者擁有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量大于前條規(guī)定的，超過(guò)交易所規(guī)定數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)在當(dāng)月自行處置或按下款規(guī)定執(zhí)行。

　　非經(jīng)紀(jì)會(huì)員或投資者持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量超過(guò)交易所規(guī)定的部分，經(jīng)交易所查證核實(shí)，必須限期賣出；逾期未賣出的倉(cāng)單，由交易所強(qiáng)制賣出。因交易所處理超出規(guī)定數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所產(chǎn)生的一切費(fèi)用和損失由非經(jīng)紀(jì)會(huì)員或投資者承擔(dān)。

　　第五章 交割費(fèi)用

　　第二十三條 貨物運(yùn)達(dá)交割倉(cāng)庫(kù)指定貨位前的一切費(fèi)用由賣方投資者承擔(dān)；貨物裝到汽車板后的一切費(fèi)用由買(mǎi)方投資者承擔(dān)。

　　交割倉(cāng)庫(kù)收取的出入庫(kù)費(fèi)用不得超過(guò)以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　入庫(kù)(吊卸、碼垛)：10元/噸；

　　出庫(kù)(扒垛、裝車)：10元/噸。

　　出入庫(kù)費(fèi)用由賣方投資者承擔(dān)，在貨物入庫(kù)時(shí)向交割倉(cāng)庫(kù)支付。

　　第二十四條入庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)用由指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)制定，經(jīng)交易所備案后公告。入庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)用由賣方投資者承擔(dān)。

　　第二十五條倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)(含保險(xiǎn)費(fèi))：0.4元/噸•天。

　　倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)自標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)之日起至交易所開(kāi)出《提貨通知單》前一日止，由交易所代交割倉(cāng)庫(kù)收取，交易所按月在每月第一個(gè)交易日計(jì)算劃轉(zhuǎn)；交易所代收之外的費(fèi)用由交割倉(cāng)庫(kù)收取。已辦理提貨手續(xù)的PTA保存事宜，由交割倉(cāng)庫(kù)與投資者另行協(xié)商，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)由交割倉(cāng)庫(kù)直接向投資者收取,但不得高于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十六條買(mǎi)賣雙方各自負(fù)擔(dān)交割手續(xù)費(fèi)2元/噸。

　　第二十七條包裝物不另計(jì)價(jià)。

　　第二十八條交割倉(cāng)庫(kù)升貼水在倉(cāng)單注冊(cè)、注銷時(shí)由交易所劃轉(zhuǎn)，其升貼水額的增值稅專用發(fā)票由倉(cāng)單注冊(cè)人開(kāi)給倉(cāng)單注銷人，交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)監(jiān)管。交割倉(cāng)庫(kù)可收取一定金額的押金，在增值稅專用發(fā)票開(kāi)具后退回。

　　第二十九條 本細(xì)則所定各項(xiàng)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)國(guó)家政策規(guī)定和市場(chǎng)變化需要調(diào)整時(shí)，交易所另行公告。交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交易所未作規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目參照物價(jià)部門(mén)核定的或本行業(yè)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　第六章 交割違約處理

　　第三十條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:

　　(一)規(guī)定期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；

　　(二)規(guī)定期限內(nèi)買(mǎi)方未能如數(shù)解付貨款的；

　　(三)交易所認(rèn)定的其他違約行為。

　　第三十一條交易所計(jì)算買(mǎi)、賣雙方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價(jià)值30%的違約金和賠償金。

　　計(jì)算買(mǎi)、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：

　　賣方交割違約合約數(shù)量(手)=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)

　　買(mǎi)方交割違約合約數(shù)量(手)=(應(yīng)交貨款 -已交貨款)÷（1-30%)÷交割結(jié)算價(jià)÷交易單位

　　第三十二條發(fā)生交割違約的，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日上午9時(shí)30分以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。

　　守約方應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日上午10時(shí)30分以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書(shū)面遞交交易所。逾期未遞交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

　　第三十三條構(gòu)成交割違約的，由違約方向守約方支付違約部分合約價(jià)值(按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算)10%的違約金，再按以下辦法處理：

　　(一) 賣方違約的，買(mǎi)方可任選如下一項(xiàng)措施：

　　1.終止交割: 交易所退還買(mǎi)方貨款；

　　2.繼續(xù)交割：交易所在認(rèn)定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并自公告之日起七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買(mǎi)方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；征購(gòu)失敗，賣方支付給買(mǎi)方違約部分(征購(gòu)失敗部分)合約價(jià)值10%的賠償金，交易所退還買(mǎi)方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

　　(二) 買(mǎi)方違約的，賣方可任選如下一項(xiàng)措施：

　　1.終止交割:交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

　　2.繼續(xù)交割: 交易所在認(rèn)定買(mǎi)方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并自公告之日起七個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款；競(jìng)賣失敗，買(mǎi)方支付給賣方違約部分(競(jìng)賣失敗部分)合約價(jià)值10%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買(mǎi)方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

　　第三十四條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的120%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的80%。

　　第三十五條 買(mǎi)賣雙方均違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。

　　第三十六條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí)，違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可用于違約處理。

　　第三十七條 按本細(xì)則規(guī)定出現(xiàn)終止交割情形時(shí)，交易所的擔(dān)保責(zé)任了結(jié)。

　　第三十八條 會(huì)員及投資者在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上故意違約的，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七章 附　則

　　第三十九條違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

　　第四十條 本細(xì)則解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

　　第四十一條本細(xì)則自2006年12月18日起實(shí)施。