鄭州商品交易所指定白糖交割倉庫管理辦法

　　(2005年12月26日第五屆鄭州商品交易所理事會審議通過 自2006年1月6日起施行)

　　第一章　總則

　　第一條 為加強鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)指定白砂糖(以下簡稱白糖)交割倉庫的管理，規(guī)范白糖交割行為，保證白糖交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 指定白糖交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的，為白糖期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。

　　第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定白糖交割倉庫進行管理，指定白糖交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當遵守本辦法。

　　第二章　申請和審批

　　第四條 申請指定白糖交割倉庫應(yīng)當具備以下條件：

　　(一) 具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

　　(二) 凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

　　(三) 財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風險能力；

　　(四) 具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度，近五年內(nèi)無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

　　(五) 承認、遵守交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

　　(六) 倉庫主要管理人員應(yīng)當有五年以上的白糖倉儲管理經(jīng)驗；

　　(七) 有儲存白糖的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求；

　　(八) 有嚴格、完善的白糖出入庫、儲存、管理等制度；

　　(九) 有鐵路專用線或?qū)Ｓ么a頭，具有較強的中轉(zhuǎn)、進出裝卸能力；

　　(十) 有消防部門認可的消防設(shè)施；

　　(十一) 交易所規(guī)定的其他條件；

　　(十二)符合上述條件的糖廠可申請作為交割倉庫。

　　第五條 申請成為指定白糖交割倉庫應(yīng)當提供下列材料：

　　(一) 申請書；

　　(二) 工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　(三) 注冊

　　(四) 申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

　　(五) 申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件及有關(guān)單位出具的擔保函；

　　(六) 倉庫管理制度及簡介；

　　(七) 交易所要求提供的其他文件。

　　第六條 指定白糖交割倉庫的審批程序：

　　(一) 交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；

　　(二) 交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請倉庫進行實地調(diào)查和評估；

　　(三) 根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用的倉儲企業(yè)，由交易所與之簽訂《指定白糖交割倉庫協(xié)議書》。

　　第七條 指定白糖交割倉庫(以下簡稱指定交割倉庫)經(jīng)審定批準后應(yīng)當辦理以下事宜：

　　(一) 指定交割倉庫申請白糖標準倉單(以下簡稱標準倉單)注冊所需各種印章應(yīng)當?shù)浇灰姿鶄浒福?/p>

　　(二) 指定交割倉庫應(yīng)當確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機構(gòu)，指定專人負責交割白糖的管理，辦理標準倉單業(yè)務(wù)，并將指定交割倉庫的授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；

　　(三) 繳納風險質(zhì)押金；

　　(四)指定交割倉庫應(yīng)當根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細則；

　　(五)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

　　(六) 交易所規(guī)定的其他事宜。

　　第八條 指定交割倉庫放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)當向交易所遞交《放棄指定白糖交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準。

　　第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當辦理以下事項：

　　(一) 交割白糖全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

　　(二) 結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

　　(三) 按交易所規(guī)定清退風險質(zhì)押金。

　　第十條 指定交割倉庫資格的確認、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當及時通告會員及指定交割倉庫。

　　第三章　權(quán)利和義務(wù)

　　第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利：

　　(一)按交易所規(guī)定享有向交易所申請標準倉單注冊權(quán)；

　　(二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用；

　　(三)對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

　　(四)指定交割倉庫經(jīng)交易所批準，可以就近租用庫容，注冊倉單；(五)《鄭州商品交易所白糖交割細則》和《指定白糖交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：

　　(一) 遵守《鄭州商品交易所白糖交割細則》及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

　　(二) 根據(jù)白糖期貨合約規(guī)定的標準，配合并監(jiān)督指定檢驗機構(gòu)(以下簡稱質(zhì)檢機構(gòu))進行抽樣。根據(jù)其檢驗結(jié)果開具《貨物存儲證明》；

　　(三) 按規(guī)定保管好庫內(nèi)的白糖，確保白糖安全；

　　(四) 按標準倉單要求及交易所的規(guī)則提供白糖，積極協(xié)助貨主安排交割白糖的出庫運輸；

　　(五) 保守與白糖期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

　　(六) 參加交易所組織的年審；

　　(七) 繳納風險質(zhì)押金；

　　(八) 變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項，應(yīng)當及時向交易所報告；

　　(九) 《鄭州商品交易所白糖交割細則》、《鄭州商品交易所白糖標準倉單管理辦法》和《指定白糖交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第四章　日常業(yè)務(wù)

　　第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：白糖入庫、白糖保管和白糖出庫。

　　第十四條 指定交割倉庫應(yīng)當保證用于期貨交割的白糖優(yōu)先辦理入庫、出庫。

　　第十五條 指定交割倉庫應(yīng)當按《鄭州商品交易所白糖交割細則》和《鄭州商品交易所白糖標準倉單管理辦法》的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。白糖驗收合格，入庫完畢后24小時內(nèi)向交易所通報。

　　第十六條 指定交割倉庫應(yīng)當將不同等級、品牌、批次的白糖分開碼垛，不得混垛。交割商品不得與非交割商品混裝存放。

　　指定交割倉庫應(yīng)當對白糖實行掛牌管理，掛牌標識的內(nèi)容應(yīng)當符合規(guī)定、清楚明了。

　　第十七條 未拿到《提貨通知單》的投資者，無權(quán)進入庫內(nèi)查看儲存的白糖。

　　第十八條 指定交割倉庫對交割白糖的堆碼方法應(yīng)當執(zhí)行交易所規(guī)定。

　　白糖堆垛要打好墊基，確保交割白糖的安全。白糖每垛數(shù)量不超過500噸，高度不超過35個包高。白糖庫內(nèi)垛與垛之間應(yīng)當留出必要的通道，安全通道寬度不小于1.5米，其他通道不小于1米，垛與垛間距不小于0.8米，垛距墻壁、水泥柱不小于0.8米，垛高距房梁不小于0.8米。

　　第十九條 存放交割白糖的庫房應(yīng)當具備如下條件：

　　(一)指定交割倉庫每棟庫房都要配備溫濕度計。

　　(二)保管員應(yīng)當每天查庫兩次，并做好記錄。根據(jù)天氣的變化和庫房內(nèi)外溫濕度差異，適時采取除濕、降溫等措施。庫房內(nèi)溫度應(yīng)當保持在30℃左右，最高不超過35℃，相對濕度不超過65%。

　　第二十條 指定交割倉庫庫區(qū)、庫內(nèi)衛(wèi)生應(yīng)隨時保持干凈整齊，地面和糖垛不得有散落糖、灰塵、雜物等。

　　第二十一條 保管白糖期間，指定交割倉庫應(yīng)當做好儲存記錄。

　　第二十二條 指定交割倉庫對交割白糖存放倉位不得移動，如確需移動應(yīng)當征得交易所同意。

　　第二十三條 貨物出庫時，指定交割倉庫負責辦理出庫手續(xù)，做好復(fù)核工作：

　　(一) 復(fù)核《提貨通知單》是否有效；

　　(二) 核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。

　　第二十四條 指定交割倉庫應(yīng)當指定專人向交易所通報白糖發(fā)運的進度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運方向等。

　　自白糖發(fā)運結(jié)束之日起五日內(nèi)，指定交割倉庫應(yīng)當向交易所報送貨物運輸?shù)挠嘘P(guān)手續(xù)，包括：

　　(一) 發(fā)貨單位、收貨單位及地點；

　　(二) 承運單位證明。

　　第五章　監(jiān)督管理

　　第二十五條 指定交割倉庫應(yīng)當按照交易所交割業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，制定并遵守期貨交割業(yè)務(wù)管理制度。

　　第二十六條 指定交割倉庫應(yīng)當對庫存交割白糖全額投保財產(chǎn)險。

　　第二十七條 指定交割倉庫應(yīng)當對期貨交割白糖單獨設(shè)帳管理。

　　第二十八條 交易所對指定交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求指定交割倉庫自查。

　　交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、賬目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內(nèi)容。

　　在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)指定交割倉庫有違規(guī)等行為的，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十九條 禁止指定交割倉庫實施下列行為：

　　(一)擅自處理交割商品；

　　(二)與會員或投資者聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格；

　　(三)未取得檢驗結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗項目而申請注冊倉單；

　　(四)商品交割中濫行收費；

　　(五)蓄意刁難，造成賣方或買方違約；

　　(六)拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查；

　　(七)弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進行；

　　(八)違反交易所規(guī)定的其他行為。

　　第三十條 指定交割倉庫應(yīng)當向交易所繳納風險質(zhì)押金作為指定交割倉庫履行義務(wù)的保證。風險質(zhì)押金隨指定交割倉庫倉單數(shù)量的增加而增加，具體數(shù)額和繳納方式在《指定交割倉庫協(xié)議書》上明確。風險質(zhì)押金利息歸指定交割倉庫所有，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；由于指定交割倉庫的原因造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當承擔賠償責任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后，交易所有權(quán)對指定交割倉庫進行追償。

　　第三十一條 指定交割倉庫應(yīng)當嚴格執(zhí)行交易所對垛位的管理，違反者，交易所有權(quán)公告暫停其交割白糖入庫業(yè)務(wù)。

　　第六章　附　則

　　第三十二條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十三條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

　　第三十四條 本辦法自2006年1月6日起施行。