鄭州商品交易所交易編碼管理辦法

　　(2003年2月27日第五屆鄭州商品交易所理事會第一次會議通過 2004年4月20日第五屆鄭州商品交易所理事會第二次會議修正 自2004年6月1日起施行)

　　第一條 為提高工作效率，保障期貨交易安全、快捷進行，根據《鄭州商品交易所交易規則》，制定本辦法。

　　第二條 鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)實行交易編碼備案管理制度。

　　第三條 經紀會員應指定專職或兼職交易編碼管理員，負責投資者合法性及身份真實性的核查、投資者交易編碼的申報、注銷、投資者資料備案等工作。

　　第四條 交易編碼管理員必須具備下列條件：

　　(一)年滿十八周歲，具有完全民事行為能力；

　　(二)品行端正，有良好的職業道德；

　　(三)擁有期貨從業人員資格證，熟悉期貨交易業務流程，具有計算機操作技能。

　　第五條 經紀會員聘用交易編碼管理員，須向交易所提供會員法人委托書(原件)、交易編碼管理員身份證(復印件)等材料。

　　第六條 交易編碼管理員的職責：

　　(一)負責本會員投資者交易編碼的開戶申報，如實錄入投資者的申報材料，履行備案手續；

　　(二)負責本會員投資者交易編碼的注銷申請，按時將撤銷投資者交易編碼申請報送交易所。

　　第七條 經紀會員更換交易編碼管理員、撤銷委托手續，須向交易所備案，因未辦理備案手續所造成的后果由會員承擔。

　　第八條 交易編碼是指會員、投資者進行期貨交易的專用代碼，是進行交易、結算、交割和標準倉單確認的依據。

　　交易編碼分非經紀會員交易編碼和經紀會員投資者交易編碼。

　　第九條 交易編碼由12位數字組成，其中前四位是會員號，后八位是投資者編號，前四位會員號由交易所計算機系統自動識別，交易所會員投資者管理系統不再顯示。

　　第十條 非經紀會員交易編碼原則上為一個，由交易所在會員進場交易時添加。編碼原則是：“四位會員號”+“三位會員號”+“00001”。如0015號會員是非經紀會員，則其交易編碼為：001501500001。

　　非經紀會員增加交易編碼，應向交易所提交書面申請，并闡明理由。交易所根據交易情況決定是否添加。

　　第十一條 經紀會員投資者交易編碼數量不限，編碼原則是：“四位會員號”+“八位投資者編號”。

　　“八位投資者編號”由“三位會員號”和“五位序列號”構成。“三位會員號”是指投資者同一時期首次開戶時所在經紀會員會員號的后三位，“五位序列號”從“00002”開始編制。如26號會員8號投資者的投資者交易編碼為： 002602600008，如該投資者隨后又在48號會員開戶，其投資者交易編碼則為004802600008。

　　第十二條 一個投資者同一時期在交易所內只能有一個交易編碼，但可以在不同的經紀會員開戶，其交易編碼只是四位會員號不同，而八位投資者編號必須相同。

　　第十三條 經紀會員通過交易所會員投資者管理系統為投資者提出開戶申請。

　　經紀會員為投資者開戶時，應將投資者申報材料輸入交易所會員投資者管理系統，系統自動查詢該投資者是否已在交易所注冊投資者交易編碼；若已經注冊，則投資者交易編碼中的八位投資者編號仍為原投資者編號；若尚未注冊，則由系統自動生成投資者交易編碼。

　　第十四條 會員通過交易所會員投資者管理系統提出投資者交易編碼注銷申請，并將注銷申請書面(傳真)報送交易所備案。

　　第十五條 每個交易日下午16時30分，交易所應將會員投資者管理系統中所有符合條件的申請開戶的投資者交易編碼設置為同意開戶，同時將投資者交易編碼輸入計算機交易系統，自下一交易日起進行交易。

　　第十六條 每個交易日下午16時30分，交易所應將會員投資者管理系統中所有申請注銷并報送書面材料的投資者交易編碼的審批狀態設置為同意注銷，并填寫注銷日期，同時將投資者交易編碼從計算機交易系統中予以注銷。

　　第十七條 經紀會員應將投資者開戶資料報交易所備案。經紀會員通過將投資者開戶資料完整輸入會員投資者管理系統履行備案手續。

　　第十八條 交易所定期或不定期將會員投資者管理系統中的數據資料同會員單位保存的投資者資料、期貨經紀合同進行核查，如發現問題，通知會員單位整改。

　　第十九條 投資者備案資料不真實或連續一年沒有進行期貨交易的，交易所可對其交易編碼實施暫停開新倉、限期平倉、注銷等措施。

　　第二十條 非經紀會員及投資者提供虛假開戶資料或經紀會員協助投資者使用虛假資料開戶的，交易所責令限期平倉，平倉后取消投資者交易編碼，同時按《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關規定進行處理。

　　第二十一條 會員單位應當經常更換自己的密碼并妥善保管，以保障數據安全。如發生密碼遺忘，會員單位可提出書面申請通過交易所查詢。因會員自身原因致使密碼泄露的，其后果由會員承擔。

　　第二十二條 本辦法的解釋權屬于鄭州商品交易所。

　　第二十三條 本辦法自2004年6月1日起重新公布施行。