第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人。

第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第四條 交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為經(jīng)紀(jì)會(huì)員和非經(jīng)紀(jì)會(huì)員。

第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：

（一） 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人；

（二） 承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，須擁有3000萬(wàn)元（含3000萬(wàn)元）以上的注冊(cè)資本；申請(qǐng)非經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，須擁有1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的注冊(cè)資本；

（四） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五） 具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六） 具有取得期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七） 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，須持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料：

（一） 經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；

（二） 工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

（三） 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四） 住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）使用證明；

（五） 主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明；

（六） 交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條 申請(qǐng)成為經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：

（一） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（二） 公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員名冊(cè)。

第八條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書(shū)面申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)主要包括以下內(nèi)容：

（一） 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二） 書(shū)面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三） 組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四） 近兩年期貨交易情況；

（五） 交易所要求申請(qǐng)者須說(shuō)明的其他情況。

第九條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見(jiàn)，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)初審。

經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)初審?fù)ㄟ^(guò)，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書(shū)。

第十條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一） 向交易所出資認(rèn)繳50萬(wàn)元；

（二） 經(jīng)紀(jì)會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)2萬(wàn)元，非經(jīng)紀(jì)會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)1萬(wàn)元；

（三） 匯入結(jié)算準(zhǔn)備金50萬(wàn)元；

（四） 在交易所指定的結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金帳戶(hù)；

（五） 辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六） 其他必須辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

第十一條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十二條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，須向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為2萬(wàn)元。

會(huì)員可以按一定程序申請(qǐng)遠(yuǎn)程交易席位。使用遠(yuǎn)程交易席位須嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十三條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會(huì)員的變更

第十四條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十六條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一） 了結(jié)期貨合約持倉(cāng)；

（二） 結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三） 退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四） 辦理專(zhuān)用資金帳戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；

（五） 退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六） 按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第十七條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?

（一） 由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查處理期間；

（二） 涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三） 因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰不滿(mǎn)三個(gè)月的；

（四） 取得交易所會(huì)員資格未滿(mǎn)一年的；

（五） 已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六） 與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十八條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。

第十九條 會(huì)員存在下列情況之一的， 經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一） 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二） 私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三） 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四） 拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五） 無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六） 其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消會(huì)員資格的，在交易所發(fā)展新會(huì)員前，會(huì)員向交易所出資認(rèn)繳的50萬(wàn)元不予清退。

第二十條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十一條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：

（一） 法定代表人變更；

（二） 注冊(cè)資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（三） 名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式變更；

（四） 分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、關(guān)閉；

（五） 經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（六） 發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七） 停止期貨業(yè)務(wù)；

（八） 取得其他交易所會(huì)員資格；

（九） 因違法、違規(guī)受到期貨市場(chǎng)管理部門(mén)、行政執(zhí)法部門(mén)、司法機(jī)關(guān)或其他交易所處罰。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的管理和監(jiān)督。

第二十三條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一） 財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二） 年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第二十四條 非經(jīng)紀(jì)會(huì)員屬于國(guó)有企業(yè)的，只能從事與其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)的期貨品種的套期保值交易。

第二十五條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得接納有下列情況之一者為投資者：

（一） 不具有完全民事行為能力的；

（二） 單位投資者未能提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)的；

（三） 交易所工作人員和本單位工作人員；

（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布的市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五） 交易所的指定交割倉(cāng)庫(kù)及其工作人員；

（六） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的其他情況。

第二十六條 投資者委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由投資者提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。

沒(méi)有授權(quán)委托書(shū)或書(shū)面授權(quán)不明的，經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得允許他人代投資者從事交易活動(dòng)。

第二十七條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員接受投資者委托從事交易時(shí)，應(yīng)事先對(duì)投資者的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。

投資者交易資金來(lái)源與投資者名稱(chēng)不相符的，投資者應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。

投資者為國(guó)有企業(yè)時(shí)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)驗(yàn)證其法定代表人簽字的從事期貨交易的證明文件。

第二十八條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與投資者保證金分帳管理，投資者保證金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分投資者進(jìn)行明細(xì)核算；經(jīng)紀(jì)委托合同、交易編碼、分投資者結(jié)算單與分投資者會(huì)計(jì)明細(xì)帳之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替投資者明細(xì)帳。

投資者辦理出入金手續(xù)時(shí)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得將收取的投資者保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用投資者保證金或擅自用投資者保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第二十九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行投資者交易指令。委托交易成交后，經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知投資者。未經(jīng)投資者委托，不得擅自代投資者進(jìn)行期貨交易。

第三十條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)完善投資者下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第三十一條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)投資者持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知投資者。

經(jīng)紀(jì)公司不得允許投資者透支交易。

第三十二條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者。

第三十三條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得以任何方式欺詐投資者。

第三十四條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)做好投資者的解釋工作。

第三十五條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第三十六條 會(huì)員從業(yè)人員必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。

第三十七條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書(shū)。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十八條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓、被取消會(huì)員資格，該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第五章 附 則

第三十九條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第四十一條 本辦法自2003年9月1日起實(shí)施。