第一章 總 則

　　第一條 為加強期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者違反上海期貨交易所(以下簡稱交易所)章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

　　違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者違規(guī)行為已受到中國證監(jiān)會處罰的，交易所在決定處罰時，可以免除或減輕處罰。

　　第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動適用本辦法。

　　第二章 稽 查

　　第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度，對會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

　　稽查包括日常稽查和立案調(diào)查。

　　第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可行使下列職權(quán)：

　　(一) 查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

　　(二) 對會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

　　(三) 要求會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

　　(四) 制止、糾正、處理違規(guī)行為；

　　(五) 交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

　　第八條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督。

　　第九條 交易所設(shè)立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應(yīng)身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易所為其保密。

　　第十條 對日常稽查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、期貨監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

　　第十一條 對已立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

　　第十二條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請回避。

　　被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

　　交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

　　調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門負(fù)責(zé)人決定。稽查部門負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

　　第十三條 證據(jù)包括書證、物證、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。

　　證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。

　　第十四條 調(diào)查筆錄核對無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的，由見證人簽名。

　　視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時間、地點、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見證人簽名。

　　鑒定結(jié)論必須由中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

　　第十五條 調(diào)查人員在日常稽查和立案調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

　　第十六條 會員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大，交易所可對其采取下列限制性措施：

　　(一) 限期說明情況；

　　(二) 暫停登錄新的投資者編碼；

　　(三) 暫停出金；

　　(四) 限制指定交割倉庫的交割業(yè)務(wù)；

　　(五) 降低持倉限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉單持有限量；

　　(六) 調(diào)高保證金比例；

　　(七) 暫停開倉交易；

　　(八) 限期平倉。

　　采取前款(五)至(八)項措施須經(jīng)交易所理事會決定。

　　第三章 違規(guī)處理

　　第十七條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

　　第十八條 經(jīng)紀(jì)會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正， 沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　　(一) 以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的；

　　(二) 擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機構(gòu)的；

　　(三) 聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

　　(四) 其他違反中國證監(jiān)會及交易所對交易所會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

　　第十九條 經(jīng)紀(jì)會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評，可并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”；沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　　(一) 為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的投資者進(jìn)行期貨交易的；

　　(二) 違反交易編碼管理制度的；

　　(三) 未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的投資者辦理開戶手續(xù)的；

　　(四) 未如實向投資者說明期貨交易的風(fēng)險或不簽署風(fēng)險說明書的；

　　(五) 向投資者作獲利保證或與投資者私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險損失的；

　　(六) 利用投資者帳戶為自己或他人交易的；

　　(七) 未按投資者的委托事項進(jìn)行交易， 故意阻止、延誤或改變投資者下單指令，誘導(dǎo)、強制投資者按自己的意志進(jìn)行交易的；

　　(八) 場外交易、私下對沖的；

　　(九) 未將自有資金與投資者資金分戶存放的；

　　(十) 無正當(dāng)理由拖延投資者出金的；

　　(十一) 允許投資者在保證金不足時開倉交易的；

　　(十二) 挪用或擅自允許他人挪用投資者資金或套用不同帳戶資金的；

　　(十三) 故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

　　(十四) 泄露投資者委托事項或其他交易秘密的；

　　(十五) 出市代表接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進(jìn)行交易的；

　　(十六) 未按規(guī)定向投資者提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表的；

　　(十七) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　第二十條 會員有下列行為之一的，責(zé)令改正， 給予警告、通報批評、暫停開倉交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會員資格：

　　(一) 會員法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務(wù)的；

　　(二) 未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料的；

　　(三) 未按大戶報告制度向交易所履行申報義務(wù)，或作虛假報告、隱瞞不報的；

　　(四) 未按交易所規(guī)定及時繳納年會費等有關(guān)費用的；

　　(五) 不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財務(wù)、會計等資料的；

　　(六) 偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟�文件的�?

　　(七) 非經(jīng)紀(jì)會員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)會員從事自營業(yè)務(wù)的；

　　(八) 假借期貨交易之名從事非法活動的。

　　第二十一條 會員存在下列情況之一的，取消會員資格：

　　(一) 被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁止進(jìn)入者”；

　　(二) 私下轉(zhuǎn)讓會員席位，將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

　　(三) 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂， 經(jīng)整頓無效的；

　　(四) 拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

　　(五) 無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；

　　(六) 其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

　　第二十二條 會員無正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強行平倉的， 給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可并處5萬元以下的罰款。

　　第二十三條 會員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 可給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可并處1至20萬元的罰款：

　　(一) 未按時足額繳納保證金的；

　　(二) 在結(jié)算報告書、交易月報表和其他結(jié)算文件資料中作不真實記載的；

　　(三) 對投資者保證金未進(jìn)行分帳管理的；

　　(四) 未對投資者實行每日結(jié)算的；

　　(五) 偽造、變造交易記錄、會計報表、帳冊的；

　　(六) 開具空頭支票、虛開

　　第二十四條 交易所對會員(投資者)在套期保值申報過程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的，除取消其套期保值申請資格外，可并處不超過其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、強行平倉、沒收違規(guī)所得、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰。

　　第二十五條 會員或投資者違反交易所持倉管理規(guī)定的，給予強行平倉、警告、通報批評的處罰。

　　第二十六條 會員具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰， 可并處1至5萬元的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停開倉交易1至6個月、 取消會員資格的處罰， 可并處5至20萬元的罰款：

　　(一) 未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

　　(二) 擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設(shè)備的；

　　(三) 通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的；

　　(四) 通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)非法竊取其他會員或投資者倉單信息等商業(yè)秘密或破壞標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)的。

　　交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　投資者有本條第(四)項行為的，責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟損失；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，可并處暫停開倉交易1個月以上，直至宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰。

　　第二十七條 會員從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易時，違反交易所規(guī)定的，交易所將對其處以警告、通報批評、罰款1至10萬元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其會員資格。

　　第二十八條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰， 沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至20萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報批評、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰； 沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至100萬元的罰款，違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款：

　　(一) 通過合謀集中資金， 統(tǒng)一指令， 聯(lián)手買賣， 操縱市場價格的；

　　(二) 利用移倉、分倉、對敲等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉，控制或企圖控制市場價格， 影響市場秩序的；

　　(三) 不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

　　(四) 為制造虛假的市場行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價格進(jìn)行交易或互為買賣，制造市場假象，影響或企圖影響市場價格或持倉量的；

　　(五) 利用內(nèi)幕信息或

　　(六) 以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式， 控制交易所大量指定交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單， 企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場行情或交割的；

　　(七) 以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易， 有損于國家利益和社會公眾利益的；

　　(八) 以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場秩序的；

　　(九) 未遵守交易所風(fēng)險警示制度的有關(guān)要求的；

　　(十) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

　　第二十九條 出市代表具有下列行為之一的， 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予暫停出市交易1個月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰，可并處1千元至1萬元的罰款：

　　(一) 違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

　　(二) 未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

　　(三) 隨意拆卸、搬動交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；

　　(四) 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；

　　(五) 偽造、涂改、借用出市代表證件的。

　　具有本條第(二)、(三)項行為之一造成損害的，由其委派會員承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的， 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予暫停結(jié)算交割員資格1個月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰，可并處1千元至1萬元的罰款：

　　(一) 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；

　　(二) 偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件的。

　　第三十一條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所給予責(zé)令改正、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評，可并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉庫資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”，沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　　(一) 參與期貨交易的；

　　(二) 出具虛假倉單的；

　　(三) 盜賣交割商品的；

　　(四) 泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場的；

　　(五) 與會員或投資者聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場價格的；

　　(六) 標(biāo)準(zhǔn)倉單所示商品中有牌號、

　　(七) 交割商品與單證不符的；

　　(八) 交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的；

　　(九) 交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

　　(十) 未完成規(guī)定的檢驗項目而出具倉單的；

　　(十一) 錯收錯發(fā)的；

　　(十二) 因保管不當(dāng)，引起儲存商品變質(zhì)、滅失的；

　　(十三) 在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；

　　(十四) 商品交割中濫行收費的；

　　(十五) 蓄意刁難，造成賣方或買方違約的；

　　(十六) 違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；

　　(十七) 拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；

　　(十八) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的行為。

　　第三十二條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，影響或企圖影響實物交割的正常進(jìn)行，牟取非法利益的，交易所對違約會員可給予警告、通報批評、暫停開倉交易1至6個月的處罰， 有違約所得的，沒收違約所得，可并處違約部分合約價值10%至30%的罰款。

　　第三十三條 指定結(jié)算銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》第十九條有關(guān)結(jié)算銀行義務(wù)的，交易所對其處以責(zé)令改正、警告、通報批評直至取消其結(jié)算銀行資格。

　　第三十四條 會員、投資者以各種手段擾亂交易管理秩序的，給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，對直接責(zé)任人給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報批評、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”，對直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰。

　　第三十五條 被交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的，自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)清理原有持倉，了結(jié)交易業(yè)務(wù)， 結(jié)清債權(quán)債務(wù)。

　　被中國證監(jiān)會或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

　　第三十六條 會員或投資者拒絕、阻撓交易所依法對其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的， 責(zé)令改正， 給予通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可并處1至20萬元的罰款。

　　第三十七條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

　　第四章 裁決與執(zhí)行

　　第三十八條 交易所作出取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會決定。

　　第三十九條 交易所對違規(guī)行為查核后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

　　第四十條 交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。

　　處理決定書主要包括以下內(nèi)容：

　　(一) 當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

　　(二) 違規(guī)事實和證據(jù)；

　　(三) 處罰種類和依據(jù)；

　　(四) 處罰的履行方式和期限；

　　(五) 不服處罰決定申請復(fù)議途徑和期限；

　　(六) 作出處理決定的日期。

　　第四十一條 交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會員的，處理決定書送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會員的，可郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

　　按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情況的，同時抄報中國證監(jiān)會。

　　第四十二條 交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

　　當(dāng)事人對處理決定書不服的，可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

　　第四十三條 交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請書之日起一個月內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

　　第四十四條 經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會員拒絕履行義務(wù)的，由交易所強制執(zhí)行。

　　第四十五條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒款項的，當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項如數(shù)繳納至交易所指定帳戶。逾期不付罰沒款項的， 交易所從會員專用資金帳戶中劃付。對會員工作人員的罰沒款項，由會員代繳。

　　會員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對投資者的處罰，劃撥投資者在該會員處的資金。

　　第四十六條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒款項的，受處罰的指定交割倉庫應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項繳納至交易所指定帳戶；對指定交割倉庫工作人員的罰沒款項，由指定交割倉庫代繳。逾期不繳的，交易所從該指定交割倉庫的風(fēng)險抵押金中劃付。

　　第五章 糾紛調(diào)解

　　第四十七條 會員、投資者、指定交割倉庫之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可提請交易所調(diào)解。

　　第四十八條 交易所的調(diào)解機構(gòu)是交易所理事會下設(shè)的調(diào)解委員會，其常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部。

　　第四十九條 調(diào)解應(yīng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

　　第五十條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

　　第五十一條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一) 有調(diào)解申請書；

　　(二) 有具體的事實、理由和請求；

　　(三) 屬于調(diào)解委員會的受理范圍。

　　第五十二條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會申請調(diào)解，必須提交書面申請和有關(guān)材料。

　　調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項：

　　(一) 當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

　　(二) 請求調(diào)解的事實、理由及要求；

　　(三) 有關(guān)證據(jù)。

　　第五十三條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會認(rèn)為必要時，可調(diào)查收集證據(jù)。

　　第五十四條 調(diào)解委員會調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

　　第五十五條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會印章后生效。

　　第五十六條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：

　　(一) 雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

　　(二) 爭議的事項和請求；

　　(三) 協(xié)議結(jié)果。

　　第五十七條 調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

　　第五十八條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第六章 附 則

　　第五十九條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

　　第六十條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

　　第六十一條 本辦法自2006年7月26日起實施。