(2006年3月14日上海期貨交易所第二屆理事會第七次會議審議通過)

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割油庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 指定交割油庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點。

　　第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割油庫期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，指定交割油庫及其工作人員必須遵守本辦法。

　　第二章 申請和審批

　　第四條 申請指定交割油庫必須具備以下條件：

　　(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和石油類產(chǎn)品的倉儲許可證；

　　(二)固定資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

　　(三)財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風險能力；

　　(四)具有良好的商業(yè)信譽，完善的儲存管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割油庫資格的記錄；

　　(五)承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

　　(六)油庫主要管理人員必須有五年以上的儲存管理經(jīng)驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍；

　　(七)有嚴格、完善的油品出入庫制度、庫存油品管理制度等；

　　(八)油庫具有一定規(guī)模，有儲存交易所上市的石油產(chǎn)品的碼頭設(shè)施和港口條件、設(shè)備完好、齊全，消防、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件；

　　(九)交易所要求的其他條件。

　　第五條 申請成為指定交割油庫須提供下列材料：

　　(一)申請書；

　　(二)工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　(三)

　　(四)申請單位油庫土地、碼頭使用證(或碼頭租用協(xié)議)復(fù)印件，石油類產(chǎn)品的倉儲許可證復(fù)印件及相關(guān)文件；

　　(五)申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割油庫的批準文件及有關(guān)單位出具的連帶責任擔保函；

　　(六)油庫管理制度及簡介；

　　(七)交易所要求提供的其他文件。

　　第六條 指定交割油庫的審批程序：

　　(一)交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；

　　(二)交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

　　(三)指定交割油庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；

　　(四)交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用儲存企業(yè)，并與之簽訂《指定交割油庫協(xié)議書》。

　　第七條 指定交割油庫經(jīng)交易所核定批準后須辦理以下事宜：

　　(一)指定交割油庫簽發(fā)標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

　　(二)期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

　　(三)繳納風險抵押金；

　　(四)指定交割油庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓；

　　(五)交易所規(guī)定的其他事宜。

　　第八條 指定交割油庫申請放棄指定交割油庫資格，應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割油庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準。

　　第九條 指定交割油庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：

　　(一)交割油品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

　　(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

　　(三)按交易所規(guī)定清退風險抵押金。

　　第十條 指定交割油庫資格的確認、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及指定交割油庫，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第三章 權(quán)利和義務(wù)

　　第十一條 指定交割油庫的權(quán)利：

　　(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單；

　　(二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用；

　　(三)對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

　　(四)交易所交割細則和《指定交割油庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十二條 指定交割油庫的義務(wù)：

　　(一)遵守交易所的交割細則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

　　(二)根據(jù)期貨合約規(guī)定的質(zhì)量標準，對用于期貨交割的油品按規(guī)定進行驗收；

　　(三)配合交易所指定檢驗機構(gòu)對交割油品進行質(zhì)量和數(shù)量的檢驗；

　　(四)按規(guī)定保管好指定油庫內(nèi)的油品，確保油品安全和儲存油品的數(shù)量和質(zhì)量；否則，指定交割油庫須承擔由此造成的一切經(jīng)濟責任；

　　(五)根據(jù)核定庫容情況明確指定專用的期貨交割油罐，確保期貨油品與現(xiàn)貨油品分罐儲存；

　　(六)保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

　　(七)參加交易所組織的年審；

　　(八)繳納風險抵押金；

　　(九)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、儲存場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員、碼頭設(shè)施、港口條件、計費項目等事項，應(yīng)及時向交易所報告；

　　(十)交易所交割細則和《指定交割油庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第四章 日常業(yè)務(wù)

　　第十三條 指定交割油庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：油品入庫、油品保管和油品出庫。

　　第十四條 指定交割油庫應(yīng)保證期貨交割油品優(yōu)先入庫、出庫。

　　第十五條 油品入庫是油品進入儲存的第一階段，油品入庫依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

　　(一)油品接運。接運工作的主要任務(wù)是協(xié)助貨主及時而準確地接收入庫油品，手續(xù)要清楚，責任要分明。

　　(二)油品驗收。油庫應(yīng)按照交易所有關(guān)規(guī)定，對油品的相關(guān)憑證進行審核，對油品的質(zhì)量和數(shù)量進行檢驗。驗收合格后方可辦理入庫手續(xù)，即入庫、登帳、立卡、建立油品檔案。

　　(三)油品入庫和簽發(fā)標準倉單。油庫應(yīng)在接到交易所簽發(fā)倉單許可指令后，方可填制《上海期貨交易所指定交割倉庫交割商品入庫驗收報告單》(一式二份，貨主和指定交割油庫各執(zhí)一份)，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標準倉單。

　　第十六條 油品經(jīng)驗收入庫后，即進入儲存階段。在整個儲存期間，油庫應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定做好油品的儲存保管工作。

　　第十七條 油品出庫是指定交割油庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將油品發(fā)送出庫。油品出庫標志著儲存階段結(jié)束。

　　第十八條 油品出庫時，油庫應(yīng)對出庫油品進行循環(huán)和升溫，出庫溫度不得低于40攝氏度。

　　第十九條 油品進庫前出庫后，油庫應(yīng)對專用管線進行掃線。

　　第二十條 油品出庫時指定交割油庫應(yīng)核對出庫憑證、檢查無誤后方可發(fā)貨。

　　第二十一條 油品出庫應(yīng)根據(jù)貨主意愿，或由指定檢驗機構(gòu)進行質(zhì)檢和量檢或由油庫進行量檢。發(fā)貨完畢后，油庫應(yīng)根據(jù)上述計量報告及時填制《上海期貨交易所指定交割倉庫交割商品出庫驗收報告單》(一式二份，貨主和指定交割油庫各執(zhí)一份)，同時將收到的相應(yīng)標準倉單加蓋貨訖專用章，與油庫留底配對，妥善保管備查。

　　第二十二條 油品過戶。油庫必須做好油品的過戶記錄和料帳的登、銷工作。

　　第二十三條 指定交割油庫在辦理油品進出庫手續(xù)時，應(yīng)及時將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。

　　第五章 計量與風險管理

　　第二十四條 指定交割油庫應(yīng)按照《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國計量法實施細則》及《中華人民共和國強制檢定的工作計量器具檢定管理辦法》等法律法規(guī)進行油品計量。凡用于期貨交割的流量計、溫度計、密度計、量油(水) 尺、儲油罐及用于保證安全的計量器具、儀表等強制檢定的計量器具，無有效合格檢定證書的一律不準使用。

　　第二十五條 指定交割油庫的計量工作人員須獲得政府計量主管部門頒發(fā)的從業(yè)資格證書，遵守《中華人民共和國計量法》，熟練掌握計量方面基礎(chǔ)知識和有關(guān)法律條文、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)法規(guī)。

　　第二十六條 油品計量交接

　　(一)油品交收以罐容標尺計量為準，但出庫量在交易所規(guī)定標準以下的，檢驗機構(gòu)可選擇以流量計或其他計量工具進行計量。

　　(二)油庫陸地發(fā)油時，以油庫地衡計量數(shù)或計量儀表實測數(shù)為準(使用電子汽車衡應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定)；

　　(三)指定交割油庫作業(yè)時，油庫工作人員應(yīng)會同指定檢驗機構(gòu)、貨主、車代表對油品數(shù)量、質(zhì)量、收付油速度進行檢查，并按規(guī)定取樣、封樣。計量交接結(jié)束后應(yīng)做好作業(yè)中的計量和盤點工作。

　　第二十七條 油庫收發(fā)油品的溢短量應(yīng)控制在±3%以內(nèi)。

　　第二十八條 油品交收過程中發(fā)生的溢短量須由交割油庫在油品進庫出庫后三個工作日內(nèi)，按進出庫交收完成日的前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價進行結(jié)算。

　　第二十九條 入庫油品質(zhì)檢、量檢由貨主選擇須由交易所指定的檢驗機構(gòu)完成，出庫油品質(zhì)檢、量檢可由貨主選擇交易所指定的檢驗機構(gòu)或由指定交割油庫完成。油庫應(yīng)配合指定檢驗機構(gòu)進行取樣和計量。

　　第三十條 油庫須承擔二種或多種質(zhì)檢合格的油品因混合而引起品質(zhì)下降所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟責任。入庫油品的質(zhì)量檢驗，費用支付和責任劃分參見《上海期貨交易所燃料油期貨交割實施細則(試行)》的有關(guān)規(guī)定。

　　第三十一條 油庫應(yīng)承擔油品進庫后因管輸、泵耗、揮發(fā)等原因產(chǎn)生的自然損耗。但油庫可按照國家散裝石油產(chǎn)品損耗標準GB11085-89規(guī)定從貨主進出庫數(shù)量中計扣定額損耗2‰。

　　第三十二條 交易所根據(jù)貨主入庫申報數(shù)量和實際入庫數(shù)量的差異，將收取的申報押金定期補償給油庫。

　　第三十三條 油庫應(yīng)對核定庫容的期貨儲存油品購買相關(guān)的商業(yè)保險。

　　第三十四條 油罐及計量器具的檢定周期為：

　　(一)新油罐投入使用前要進行檢定，以后每四年檢定一次，因某種原因造成明顯變形的油罐，必須重新檢定方可使用。

　　(二)期貨交割用流量計、量油(水)尺每半年檢定一次。

　　(三)其它計量器具的配備及檢定周期按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第三十五條 指定交割油庫必須對期貨交割油品單獨設(shè)帳管理。

　　第三十六條 指定交割油庫必須確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負責交割油品的管理和辦理標準倉單業(yè)務(wù)。

　　第三十七條 為保證和提高交易所指定交割油庫為會員、投資者的服務(wù)質(zhì)量，切實改進油庫管理水平，交易所對指定交割油庫實行油庫自查、交易所抽查和年審制度。

　　(一)自查制度。各指定交割油庫根據(jù)本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和油庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。

　　(二)交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、投資者的反映，隨時對各指定交割油庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割油庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

　　(三)年審制度。交易所每一年度對指定交割油庫的工作做一次年度檢查，并按《上海期貨交易所指定交割油庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一年度的要求，對確不符合指定交割油庫要求又不能做改進的油庫，交易所可以取消其指定交割油庫的資格。

　　交易所審查的內(nèi)容包括儲存設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內(nèi)容。

　　第三十八條 指定交割油庫應(yīng)向交易所繳納風險抵押金作為油庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)�，交易所將其利息返還給油庫(利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算)；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)�，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)�，交易所有�?quán)向指定交割油庫追索。

　　風險抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割油庫的協(xié)議書上載明。

　　第三十九條 由于指定交割油庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權(quán)利的，指定交割油庫應(yīng)當承擔賠償責任。

　　第七章 附 則

　　第四十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第四十一條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

　　第四十二條 本辦法自2004年8月25日起實施。