第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

　　第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡(jiǎn)稱 “中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理。

　　第二章任職條件

　　第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)身體狀況良好；

　　(二)誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

　　(三)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)；

　　(四)取得期貨從業(yè)人員資格；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第六條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上；

　　(二)具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

　　第七條 下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員：

　　(一)有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

　　(二)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；

　　(三)被開(kāi)除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的；

　　(四)因違法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

　　(五)因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

　　(六)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的。

　　第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營(yíng)利性組織兼職。

　　第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

　　(二)遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；

　　(三)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

　　(四)配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　第三章任職資格的取得和日常管理

　　第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級(jí)管理人員，其擬聘任的高級(jí)管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

　　第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由。

　　第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　(一)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；

　　(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　　(三)學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　　(四)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　　(五)推薦公司董事會(huì)或者上級(jí)主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　　(六)擬任人員推薦公司董事會(huì)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書(shū)面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

　　第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

　　第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動(dòng)失效。

　　第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司的，其高級(jí)管理人員任職資格自動(dòng)失效。

　　第十八條 聘任為董事長(zhǎng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書(shū)面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)或者董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示：

　　(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；

　　(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

　　(三)公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。

　　提示可以以談話方式或者以書(shū)面方式進(jìn)行。

　　第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員對(duì)被提示的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并將整改計(jì)劃和整改結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。

　　第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)每年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。

　　第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格，并予以公布。

　　第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級(jí)管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的參考。

　　第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時(shí)期內(nèi)冷淡對(duì)待。

　　第四章罰則

　　第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報(bào)的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)推薦公司處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

　　第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

　　第三十三條未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見(jiàn)的，責(zé)令改正，對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第五章附則

　　第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

　　第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法董事長(zhǎng)的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。

　　第三十九條 本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

　　第四十條 本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級(jí)管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

　　第四十一條 本辦法修訂前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施后12個(gè)月內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的任職條件。

　　第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》同時(shí)廢止。