證券時報記者 肖 漁

　　為切實保護投資者利益，浙江轄區期貨公司在防范和杜絕從業人員進行期貨交易或代理他人進行期貨交易方面狠下功夫，從制度上、技術上和監督管理上進行多重約束。從此次行為準則自查結果來看，各公司從業人員不存在以本人或他人名義開立期貨賬戶、參與交易或者代理客戶進行期貨交易的情形。

　　在保證員工不參與期貨交易方面，南華期貨在勞動合同中約定《員工禁止行為準則》，對員工禁止性行為做出明確規定。員工如有違反行為準則的任何一條，南華期貨有權立即解除《勞動合同》，并不支付任何經濟補償，同時保留向違規員工追償的權利，力求通過制度約束及威懾來保障行為準則的真正落實。技術層面上，南華期貨網絡工程部關閉所有員工網段的交易端口，員工無法在辦公區域進行下單交易，有效地防止員工參與期貨交易。

　　為加強對投資者的保護和責任，規范從業人員工作流程，永安期貨注重工作留痕，在經紀業務的各環節中，都要求為客戶提供服務的從業人員充分了解客戶，并以謹慎、誠實的態度為客戶提供服務。為明確責任，體現服務過程，永安期貨在一系列內控制度中，都強調從業人員的簽字留痕工作。如開戶環節，要求開發責任人、開戶責任人和合同審核責任人確認；手續費審批環節，要求客戶服務人員和部門經理確認；保證金審批環節，要求客戶服務人員、風險控制人員和部門負責人確認等等。通過嚴格責任追究制度，強調從業人員必須在充分了解客戶的基礎上，合規誠信開展業務。

　　與此同時，永安期貨通過提高技術屏障，禁止員工代客理財行為的發生。技術部門通過“防火墻”屏蔽員工電腦交易端口，員工無法通過公司網絡進行期貨交易，大大增加員工實施代客戶理財行為的難度。

　　信達期貨也在杜絕員工進行期貨交易或者代客理財方面管理嚴格。2010年2月，為貫徹監管部門要求，信達期貨要求全員學習《期貨從業人員執業行為準則》，并簽署承諾書。信達期貨138名從業人員，全部簽署了承諾書，不存在違反本條規定的現象。

　　信達期貨還要求公司從業人員能遵循公平競爭原則，不在投資者不知情的情況下給其代理人返還傭金。公司的居間人服務確認書，附于《期貨經紀合同》當中，必須有客戶有效簽字方可確認居間關系。

　　在制度和技術上進行約束的同時，一些期貨公司還加強合規檢查，將從業人員執業情況檢查作為公司稽核的主要內容。據介紹，永安期貨將稽核督查總部作為合規及稽核部門，對公司從業人員的執業行為進行定期或不定期的檢查，并將從業人員管理的檢查工作融入到制度建設、開戶及合同管理、交易委托、協助風控、財務管理、信息技術、營業場所、檔案管理和居間人管理等主要方面，對從業人員的執行行為進行全面檢查，防范從業人員的執業風險。