□本報(bào)記者 李中秋 上海報(bào)道

　　上海期貨交易所日前對(duì)2007年度違規(guī)交易案件查處情況進(jìn)行通報(bào)。數(shù)據(jù)顯示，2007年上期所共發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)交易案件7起，已查處6起，案件發(fā)生率較2006年度下降22%。案件涉及期貨公司10家，客戶16名，涉案金額33萬(wàn)余元，案件主要類型為對(duì)敲交易。此外，由于期貨公司管理不到位、客戶疏忽等原因，有6家期貨公司出現(xiàn)了個(gè)人投資者的持倉(cāng)在最后交易日沒有清零的情況。

　　去年，上期所加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和投資者教育力度，強(qiáng)化會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，協(xié)助會(huì)員單位提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，取得了良好的成效，違規(guī)案件發(fā)案率連續(xù)三年呈下降趨勢(shì)。隨著期貨市場(chǎng)各品種逐步發(fā)展壯大，市場(chǎng)吸引力不斷增強(qiáng)，投資者開戶數(shù)量持續(xù)增加，相關(guān)的教育和引導(dǎo)工作需要跟上。另一方面，目前國(guó)內(nèi)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，相關(guān)市場(chǎng)波動(dòng)頻繁，影響期貨市場(chǎng)運(yùn)行的不穩(wěn)定因素增多。

　　上期所要求，會(huì)員單位和投資者必須切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。針對(duì)上述情況，建議各會(huì)員單位加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作和誠(chéng)信建設(shè)，重視并做好以下七方面工作：嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是嚴(yán)控開戶環(huán)節(jié)、出入金環(huán)節(jié)；合理運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具，控制好客戶投資風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全管理；加強(qiáng)投資者教育，熟悉并掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所公布的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度；提高風(fēng)險(xiǎn)敏感性，對(duì)交易異常的賬戶提高警惕，快速處置；加強(qiáng)對(duì)自然人的持倉(cāng)管理，特別要注意防止自然人持倉(cāng)進(jìn)入黃金期貨交割月份，其他品種的持倉(cāng)最后交易日必須清零；提高處罰執(zhí)行效率，自收到交易所發(fā)出的處罰決定書之日起，十日內(nèi)必須執(zhí)行完畢。