昨日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于公開征求〈期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）〉意見的通知》，要求有關(guān)意見或建議以電子郵件或者傳真的形式于本月15日之前反饋，這預(yù)示著期貨公司健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)所需的最后一個環(huán)節(jié)即將于春節(jié)后不久獲得完善。

    證監(jiān)會根據(jù)去年新頒布的《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定了上述《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》。該征求意見稿，將期貨公司內(nèi)部即將首次設(shè)立的首席風(fēng)險官明確定性為“負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員”，且“向期貨公司董事會負(fù)責(zé)”。

    從征求意見稿首次披露的相關(guān)任免程序來看，擬任首席風(fēng)險官需經(jīng)期貨公司董事會三分之二票數(shù)通過后聘任，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得解聘其職務(wù)。相對于期貨公司其他高級管理人員，其任免程序的嚴(yán)格性可見一斑。

    為履行職責(zé)時保持充分獨立性，上述征求意見稿還規(guī)定，如首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被董事會解聘的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對負(fù)有責(zé)任的期貨公司有關(guān)股東、董事和高級管理人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

    首席風(fēng)險官還有權(quán)在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事的中間介紹業(yè)務(wù)（即ＩＢ業(yè)務(wù)）及獲準(zhǔn)的全面結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

    證監(jiān)會對首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理內(nèi)容則包括：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度初15日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上季度工作報告，每年1月20日前向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告等。而期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

    日前，有著開展金融衍生品業(yè)務(wù)豐富經(jīng)驗的法國興業(yè)銀行(601166行情,股吧)，卻因一位低級交易員輕易突破五道中后臺風(fēng)險控制而釀成近50億歐元的虧損。如此生動的經(jīng)驗教訓(xùn)，也凸顯了即將推出股指期貨的中國期貨業(yè)急需設(shè)立首席風(fēng)險官的重要性。

    據(jù)長期擔(dān)任中航期貨風(fēng)險總監(jiān)并擬任該公司首席風(fēng)險官的程小笛向《第一財經(jīng)日報》介紹，征求意見稿在期貨公司原來普遍設(shè)置的風(fēng)險總監(jiān)的職責(zé)基礎(chǔ)上，賦予首席風(fēng)險官更多獨立性，并新增其監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)性的職責(zé)，將有利于完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益。

    在此前5個月中國期貨業(yè)協(xié)會主辦的期貨公司高管資質(zhì)四期測試中已有315人過關(guān)，其中包括大批擬任的董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，唯獨首席風(fēng)險官缺席。程小笛表示，隨著《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》于春節(jié)后不久的正式出臺，有關(guān)擬任首席風(fēng)險官的資質(zhì)測試也有望于近期展開。