第一章 總 則

　　第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

　　第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

　　第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

　　第二章 任免與行為規(guī)范

　　第六條 期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名擬任首席風(fēng)險(xiǎn)官，經(jīng)董事會(huì)三分之二票數(shù)通過后聘任。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式等。

　　第八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。

　　第九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利益沖突的事項(xiàng)。

　　第十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶資料秘密，不得泄露在履職過程中掌握的公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。

　　第十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　第十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：

　　(一) 擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

　　(二) 在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；

　　(三) 對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延不報(bào)或者作虛假報(bào)告；

　　(四) 利用履行職責(zé)之便牟取私利；

　　(五) 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

　　(六) 向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

　　(七) 其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　第十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得解聘其職務(wù)。

　　第十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　第十六條 期貨公司董事會(huì)擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)在30日前通知本人，并將解聘理由、替代人選名單及首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　被解聘的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

　　第十七條 期貨公司董事會(huì)決定解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

　　第十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　第三章 職責(zé)與履職保障

　　第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　第二十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；

　　(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；

　　(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

　　(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；

　　(五)期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；

　　(六)其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十一條 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

　　(一) 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

　　(二) 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；

　　(三) 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。