夏麗華

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》公開征求意見

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前就《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。征求意見稿要求首席風(fēng)險(xiǎn)官須對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利益沖突的事項(xiàng)。

　　為保證其獨(dú)立性，征求意見稿特別規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得解聘其職務(wù)。征求意見截至2月15日。

　　征求意見稿還要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；不得向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。

　　此前發(fā)布的《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司須設(shè)專職首席風(fēng)險(xiǎn)官，此次《管理規(guī)定》征求意見稿進(jìn)一步明確了首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免要求及程序，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)三分之二票數(shù)通過后聘任。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)定期向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　按照規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查其是否建立并有效執(zhí)行客戶保證金安全存管制度，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，治理和內(nèi)部控制制度，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；以及其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

　　對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，以及取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，征求意見稿還列明了首席風(fēng)險(xiǎn)官額外須重點(diǎn)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。

　　征求意見稿規(guī)定，對(duì)于涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保等情形，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。