美國商品期貨交易委員會（CFTC）在當(dāng)?shù)貢r間周三發(fā)布公告稱，在全球幾家衍生品交易所代理量都名列前茅的期貨和期權(quán)經(jīng)紀(jì)商MF Global因卷入一宗對沖基金欺詐案件而被處罰金7700萬美元。其主要原因在于，作為這家對沖基金的交易經(jīng)紀(jì)商，MF Global未能對其賬戶進行有效監(jiān)控。

     MF Global的前身即曼氏集團（Man Group plc）旗下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支曼氏金融（Man Financial）。今年7月19日，曼氏金融被從曼氏集團剝離，以獨立公司MF Global的名義在紐交所上市。目前，MF Global在Eruex、Euronext和ICE等交易所代理的交易量均居于該交易所首位。

     早在2005年瑞富公司申請破產(chǎn)保護后，曼氏金融公司曾以3.23億美元的價格競得瑞富子公司在美國、歐洲、亞洲以及加拿大近全部的受監(jiān)管商品期貨業(yè)務(wù)的資產(chǎn)。同時，由于曼氏金融并不急于進入中國市場，其在當(dāng)年即關(guān)閉了瑞富在中國的代表處。

     在本次案件中，MF Global應(yīng)付有連帶責(zé)任而遭到了重罰。CFTC發(fā)布的公告顯示，早在2005年，一家名為Philadelphia Alternative Asset Management（PAAM）的對沖基金在MF Global的交易賬戶出現(xiàn)了高達1.33億美元的虧損。而在虧損發(fā)生后，PAAM通過限制網(wǎng)上賬戶訪問，以及更改部分交易的成交日期等方法對投資者隱藏虧損。而且，此前為MF Global服務(wù)經(jīng)紀(jì)人Thomas Gilmartin也擁有PAAM的一部分股權(quán)，而且并沒有將此事告知MF Global。

     而使MF Global需要承擔(dān)這一事件的主要原因是，作為PAAM經(jīng)紀(jì)商的MF Global并沒有對PAAM的交易賬戶進行有效的監(jiān)控，因而受到了CFTC的處罰。CFTC的執(zhí)法主管在周三的聲明中說，“此次事件可以提醒經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)公司和基金的第三方管理機構(gòu)，CFTC的調(diào)查并不會因為你的對沖基金客戶而止步”。

     CFTC報告還稱，PAAM的創(chuàng)始人兼總裁Paul Eustace在今年11月份還因兩宗商品欺詐罪案而受到起訴。從2001年到2005年間，Paul Eustace通過偽造虛假賬單、偽造利潤增加基金管理費收入以及將客戶資金轉(zhuǎn)移至自己賬戶的方法共詐騙投資者資金2億美元。

     CFTC稱，目前已有6900萬美元的資金已歸還PAMM的投資者。而MF Global也在此前發(fā)布公告稱，處罰的成本將有保險進行彌補，不會對公司的長期財務(wù)表現(xiàn)產(chǎn)生影響。截至12月16日收盤時，MF Global在紐交所的股價報31.40美元，上漲2.31%。