□本報記者 金士星 上海報道

　　美國商品期貨交易委員會（CFTC）在當地時間周三發布公告稱，在全球幾家衍生品交易所代理量都名列前茅的期貨和期權經紀商MF Global因卷入一宗對沖基金欺詐案件而被處罰金7700萬美元。其主要原因在于，作為這家對沖基金的交易經紀商，MF Global未能對其賬戶進行有效監控。

　　MF Global的前身即曼氏集團（Man Group plc）旗下的經紀業務分支曼氏金融（Man Financial）。今年7月19日，曼氏金融被從曼氏集團剝離，以獨立公司MF Global的名義在紐交所上市。目前，MF Global在Eruex、Euronext和ICE等交易所代理的交易量均居于該交易所首位。

　　早在2005年瑞富公司申請破產保護后，曼氏金融公司曾以3.23億美元的價格競得瑞富子公司在美國、歐洲、亞洲以及加拿大近全部的受監管商品期貨業務的資產。同時，由于曼氏金融并不急于進入中國市場，其在當年即關閉了瑞富在中國的代表處。

　　在本次案件中，MF Global應付有連帶責任而遭到了重罰。CFTC發布的公告顯示，早在2005年，一家名為Philadelphia Alternative Asset Management（PAAM）的對沖基金在MF Global的交易賬戶出現了高達1.33億美元的虧損。而在虧損發生后，PAAM通過限制網上賬戶訪問，以及更改部分交易的成交日期等方法對投資者隱藏虧損。而且，此前為MF Global服務經紀人Thomas Gilmartin也擁有PAAM的一部分股權，而且并沒有將此事告知MF Global。

　　而使MF Global需要承擔這一事件的主要原因是，作為PAAM經紀商的MF Global并沒有對PAAM的交易賬戶進行有效的監控，因而受到了CFTC的處罰。CFTC的執法主管在周三的聲明中說，“此次事件可以提醒經紀人、經紀公司和基金的第三方管理機構，CFTC的調查并不會因為你的對沖基金客戶而止步”。

　　CFTC報告還稱，PAAM的創始人兼總裁Paul Eustace在今年11月份還因兩宗商品欺詐罪案而受到起訴。從2001年到2005年間，Paul Eustace通過偽造虛假賬單、偽造利潤增加基金管理費收入以及將客戶資金轉移至自己賬戶的方法共詐騙投資者資金2億美元。

　　CFTC稱，目前已有6900萬美元的資金已歸還PAMM的投資者。而MF Global也在此前發布公告稱，處罰的成本將有保險進行彌補，不會對公司的長期財務表現產生影響。截至12月16日收盤時，MF Global在紐交所的股價報31.40美元，上漲2.31%。