□本報(bào)記者 蔣家華 深圳報(bào)道　　

　　目前，盡管何時(shí)推出股指期貨尚無(wú)時(shí)間表，但如何爭(zhēng)奪潛在客源已成為期貨公司首要考慮的問(wèn)題。對(duì)于沒(méi)有券商背景的期貨公司來(lái)說(shuō)，因缺乏傳統(tǒng)股民客源，他們更希望“開(kāi)店納客”。

　　然而，今年以來(lái)，有多家期貨公司尋求在異地設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)都被否決，被拒原因多為監(jiān)管部門欲保護(hù)當(dāng)?shù)仄谪浌�司的市�?chǎng)份額。

　　營(yíng)業(yè)部審批成交換籌碼

　　“我們完全按照設(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件辦理申請(qǐng)，但很遺憾，目前還是沒(méi)有被批準(zhǔn)。”在日前舉行的一次期貨業(yè)內(nèi)交流會(huì)上，一位期貨公司老總無(wú)奈地作出上述表示。

　　據(jù)了解，該公司由于準(zhǔn)備股指期貨，股東投入了大量的人力、物力，將注冊(cè)資本由原來(lái)的3000萬(wàn)元提高到5000萬(wàn)元，而且更新了硬件系統(tǒng)，新設(shè)立了金融事業(yè)部。“投入這么多，就是因?yàn)槲覀兛粗亓斯芍钙谪浲瞥龊蟮那熬啊５�是IB制度的限制，使我們相對(duì)那些有券商背景的期貨公司來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)力下降了。”有券商背景的期貨公司將擁有龐大

證券營(yíng)業(yè)部的客戶資源，股指推出后，發(fā)展的速度將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)他們。

　　在這樣的情況下，一些缺乏券商背景的公司，為克服股指期貨推出后營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不足的缺點(diǎn)，試圖大規(guī)模在外地設(shè)立營(yíng)業(yè)部。但就在尋求“走出去”的過(guò)程中卻遇到了麻煩，即遭遇了地方保護(hù)。

　　一位不愿意透露身份的監(jiān)管負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，他所在轄區(qū)已經(jīng)兩年沒(méi)有批準(zhǔn)過(guò)外地期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，而之前批準(zhǔn)設(shè)立的七家期貨公司營(yíng)業(yè)部也是通過(guò)種種“關(guān)系”而破例批準(zhǔn)的。

　　該負(fù)責(zé)人透露，對(duì)外地期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部采取不積極的態(tài)度，一方面是出于對(duì)本地期貨公司的保護(hù)，另一方面也是出于監(jiān)管上的方便。“一個(gè)地方期貨市場(chǎng)

蛋糕的份額是一定的，分食者越多，每家的蛋糕就越少。而外來(lái)期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)后，往往會(huì)采用降低手續(xù)費(fèi)、保底承諾等方式攬客，這樣勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的難度，因此很多監(jiān)管部門都干脆一拒以避之。”

　　然而實(shí)際上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的上述考慮并未起到效果，相反，卻使得很多地方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)間形成了一種惡性競(jìng)爭(zhēng)，設(shè)立期貨公司營(yíng)業(yè)部成為地方交換的籌碼。上述那家被拒絕的期貨公司老總就表示，當(dāng)?shù)氐钠谪洷O(jiān)管機(jī)構(gòu)明確告訴他，他們轄區(qū)的期貨公司的申請(qǐng)也曾被其所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕過(guò)。

　　營(yíng)業(yè)部設(shè)立數(shù)量或放開(kāi)

　　不過(guò)，這種現(xiàn)象目前似乎有瓦解的跡象。

　　據(jù)悉，

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門已經(jīng)下發(fā)了相關(guān)文件，就營(yíng)業(yè)部的設(shè)立和門檻等問(wèn)題在業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)。而記者在出席上述期貨業(yè)內(nèi)交流會(huì)時(shí)，當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管部門也表示，將逐步放開(kāi)外來(lái)期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部的審批條件，只要滿足《期貨公司管理辦法》設(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件以及期貨公司凈資本要求，在設(shè)立的數(shù)量上不予限制。

　　期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件在《期貨公司管理辦法》中已有明確規(guī)定。根據(jù)該辦法，期貨公司只要近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，就可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。

　　而在年初，證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部境外處處長(zhǎng)熊軍就表示，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部數(shù)量并無(wú)限制，期貨公司營(yíng)業(yè)部的審核也將發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，將從原來(lái)的數(shù)量限制改為只要符合行政審批的條件就可以申請(qǐng)。例如，取消了原來(lái)同一城市只可設(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部以及不允許同時(shí)申請(qǐng)兩個(gè)營(yíng)業(yè)部的要求，而改為，達(dá)到300萬(wàn)元凈資本就可以設(shè)立一家營(yíng)業(yè)部，即凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元。

　　不過(guò)，熊軍也強(qiáng)調(diào)，放開(kāi)并不意味著放松，在今后的監(jiān)管過(guò)程中，將加大力度打擊營(yíng)業(yè)部違規(guī)、違法的操作行為。

　　“現(xiàn)在，期貨公司都可以允許外商入股投資，國(guó)內(nèi)各城市之間就更不應(yīng)該人為地設(shè)立高門檻。”深圳一位不愿意透露姓名的期貨公司高管對(duì)記者表示。而近期，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部有加速跡象，浙江南華期貨在溫州設(shè)立營(yíng)業(yè)部；格林期貨在青島設(shè)立營(yíng)業(yè)部；中鋼期貨剛剛在武漢設(shè)立營(yíng)業(yè)部，目前正考慮在云南、安徽、山東等地進(jìn)行戰(zhàn)略布局。

　　如何爭(zhēng)奪潛在客源已成為期貨公司首要考慮的問(wèn)題。

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