本報記者 黃嶸

　　隨著股指期貨腳步的不斷臨近，期貨業(yè)內(nèi)也頻頻亮出“監(jiān)管牌”。在針對“居間人”和“實名制”等方面提出要加強監(jiān)管之后，期貨資金安全問題也被提上了加強監(jiān)管的日程。近期，一些轄區(qū)的證監(jiān)局向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于加強近期期貨保證金安全存管工作的通知》。

　　據(jù)介紹，期貨保證金安全存管工作實行一年多以來，對于保障期貨投資者的資金安全和維護投資者的合法權(quán)益，促進轄區(qū)期貨公司的規(guī)范發(fā)展取得了顯著成效。但在期貨保證金安全存管制度實際運行中，還是存在了執(zhí)行和技術(shù)方面的問題。如：老客戶登記結(jié)算賬戶的實名制問題；客戶權(quán)益的查詢工作未能落實；因風(fēng)控不利引發(fā)的監(jiān)控中心預(yù)警占比較高；以及監(jiān)控數(shù)據(jù)報送上出問題等。

　　其中，針對老客戶實名制這一問題，目前一些轄區(qū)的證監(jiān)局已要求各期貨公司力爭在股指期貨推出前完成全部老客戶登記賬戶的實名制工作。據(jù)介紹，《期貨公司管理辦法》實施之前，保證金安全存管僅規(guī)定了開戶人與客戶登記結(jié)算賬戶開戶人必須一一對應(yīng)，而并未強制要求開戶人與客戶登記結(jié)算賬戶開戶人為同一人，因此造成有部分期貨公司的老客戶還沒有做到實名制。

　　而客戶權(quán)益查詢工作則是期貨保證金安全存管工作的重要組成部分。但是據(jù)介紹，從期貨保證金監(jiān)控中心反饋的數(shù)據(jù)來看，一些期貨公司的客戶主動查詢的比例一直都不高，且這種情況在長時間內(nèi)未有改觀。因此，監(jiān)管層近期建議，期貨公司在實際操作中，對于存量未查詢客戶和新開戶客戶的查詢工作要分別采取措施。對于存量未查詢客戶應(yīng)積極溝通，勸說客戶查詢，如勸說無效，可采取限期查詢等方式；而對于新開戶客戶，期貨公司在開戶完成但尚未告知客戶資金賬戶賬號環(huán)節(jié)時就可以要求客戶登陸監(jiān)控中心網(wǎng)站并修改查詢密碼。

　　又據(jù)相關(guān)人士介紹，今年下半年以來，一些地區(qū)的期貨公司收到的監(jiān)控中心預(yù)警中，因風(fēng)險控制問題造成的預(yù)警占到相當(dāng)比例，有部分公司甚至還出現(xiàn)多次反復(fù)報警的情況，反映出部分期貨公司的風(fēng)控能力不強。針對風(fēng)控情況不佳的公司，監(jiān)管層表示將會采取約見高官談話等措施，要求公司立即改進，如仍無改觀，將采取下發(fā)整改通知書，限期整改等監(jiān)管措施。

　　此外，監(jiān)控中心還曾對部分轄區(qū)的期貨公司的監(jiān)控數(shù)據(jù)報送軟件及流程進行了檢查和驗收，結(jié)果也暴露出了一些小問題，如：結(jié)算及報送軟件在功能上仍存在缺陷；或是結(jié)算人員對軟件的功能掌握不全，對軟件的操作不夠熟練等。對此，一些轄區(qū)的證監(jiān)局建議，各期貨公司應(yīng)積極查找所使用軟件上存在的問題，及時反饋給軟件提供商或監(jiān)控中心，同時在系統(tǒng)升級和維護上，積極落實證監(jiān)會期貨部《關(guān)于進一步做好金融期貨推出前保證金安全存管工作的通知》的要求。

　　一監(jiān)管人士認為，目前期貨市場正處在大發(fā)展的前夜，各期貨公司應(yīng)珍惜來之不易的大好局面，嚴(yán)把風(fēng)控關(guān)，提升自身核心競爭力，為股指期貨等新品種的推出營造出一個健康的市場氛圍。