江南

　　昨日，中國金融期貨交易所(下稱“中金所”)正式全面啟動會員申請工作，這標志著期貨公司即將完成與交易所的對接工作，股指期貨市場最重要的中金所金字塔形會員架構進入最后搭建階段。

　　根據中金所昨日發布的《關于期貨公司申請會員資格有關問題的通知》(下稱《通知》)，目前已有多家期貨公司取得中國證監會批準的金融期貨經紀和結算業務資格，部分公司正在申報資格過程中，這兩類公司現在都可以向中金所提供有關會員資格申請材料。對前一類公司，可直接提交會員資格申請材料，中金所將安排材料審核和現場檢查；對后一類公司，可提交會員資格預審申請材料，中金所將安排現場檢查。

　　《通知》要求，會員申請材料必須提供期貨經紀業務許可證、中國證監會關于金融期貨結算業務批復文件、公司主要股東名冊及其持股比例、公司高管登記表等重要信息，此外，還必須說明公司對股指期貨的業務準備情況、技術系統準備情況等。

　　據悉，業務準備情況包括人員(交易/結算/風控)配置情況表、中金所交易、結算業務培訓班結業證書、全景測試評估表、近2個月期貨公司風險監管報表、交易、結算、風控等相關制度、 保證金監控中心出具的相關證明文件等。技術系統準備情況包括會員業務系統技術標準檢查表、系統托管情況調查表、機房信息表、主機信息匯總表、網絡與安全信息表、應用系統信息表、技術部人員配置信息表等。

　　此外，《通知》還要求提供報備材料，報中國證監會申請金融期貨業務資格相關材料(包括股權變更、增資；金融期貨經紀業務、金融期貨結算業務資格)。

　　目前，證監會已經完成54張金融期貨資格許可證發放，其中有44家期貨公司獲得金融期貨經紀業務資格，8家期貨公司獲得了交易結算業務資格，2家期貨公司獲得了全面結算業務資格，而后兩類結算業務資格發放以獲得第一類經紀業務資格為前提。

　　事實上，中金所的會員申請工作已經在有序展開。10月22日，中金所批準了國泰君安期貨等10家期貨公司為首批會員單位。

　　業內人士分析，此次中金所正式全面啟動會員申請工作，尤其是正在申報金融期貨經紀和結算業務資格的期貨公司也可提交預審申請材料，表明股指期貨籌備工作正在提速，金字塔形會員結構搭建進入全面操作階段。

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