監管部門對轄區各期貨公司在加強居間人的管理上提出了更為嚴格的要求 資料圖

     近期，一些期貨公司陸續收到相關證監局下發的《關于加強期貨經紀公司居間人管理的通知》，期貨居間人將面對更為嚴格的監管，而據了解，居間人管理情況將可能作為考核期貨公司內控是否有效的重要依據之一。有關人士就此表示，在期貨行業不斷壯大和擴容的同時，針對該行業的監管也正在不斷完善。

     據介紹，該《通知》下發的背景主要是因為近期一些證監局收到多起關于某些期貨公司在外地設立非法經營網點的投訴。經過相關監管部門的初步調查了解，這些舉報涉及的非法營業網點多數是由居間人違反規定擅自設立。但是監管部門認為，這些非法行為與個別期貨經紀公司片面追求業務發展，放松對居間人管理、返傭金政策客觀上鼓勵縱容居間人的違法違規行為脫不了關系。

     據業內人士介紹，所謂的"非法經營網點"，主要是指一些期貨公司由于無能力在其他地方開設營業部，便通過異地的居間人去開展這些地方的業務。這些居間人其實不是期貨公司的員工，但他們在異地開展業務時卻使用印有這些期貨公司抬頭的名片，讓投資者誤認為其是期貨公司員工。有的居間人甚至就在異地租用辦公場所，掛出期貨公司分支機構的牌子，為異地客戶提供集中交易的場所。

     "為了防范風險，期貨營業部都同期貨公司的凈資本掛鉤，因此這種私自租用場地的非法營業部將會給客戶帶來非常大的風險。"一上海的期貨公司人士解釋道。根據《期貨公司風險管理暫行辦法》中規定，期貨公司營業網點的設立必須滿足的風險監管指標為"凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。"又據上述人士介紹，雖然目前對于"非法經營場所"還未有正式的界定，但行業的基本標準大概為：4個以上的客戶聚集在一個居間人租用的辦公場所。

     另據介紹，為了杜絕非法經營網點現象的繼續發生，監管部門對轄區各期貨公司在加強居間人的管理上提出了更為嚴格的要求。如：要求各期貨公司在《期貨居間協議書》中必須明確雙方的責任和義務，規定居間人不得為客戶提供集中交易的場所，不得以公司名義設立經營服務網點；各公司應在《期貨經紀合同》中注明同業公會與公司的網站和投訴電話，并在公司網站上公示經紀人姓名與身份證號碼，自覺接受期貨投資者的監督；各公司應建立健全相應的居間人管理制度，完善對居間人的檢查和考核制度；各公司制定的管理制度須及時上報相關的監管機構備案。

     此外，在今后針對期貨公司的監管中，還可能將把居間人管理情況作為考核公司內控是否有效的重要依據之一，若公司因對居間人管理不力而造成違法違規或投訴舉報的，相關的監管部門將可能視情節輕重，采取必要的高官談話、下發整改通知書、限制業務等較為嚴厲的監管措施。