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期貨公司申請中金所會員尚需過兩測試http://www.sina.com.cn 2007年09月19日 02:40 中國證券網-上海證券報
⊙本報記者 黃嶸 昨日,中國金融期貨交易所網站上公布了關于期貨公司申請中金所會員還需通過兩項相關測試的通知。根據《中國金融期貨交易所會員管理辦法》第六條的有關規(guī)定,在申請會員資格時必須通過中金所的全景測試和中國期貨保證金監(jiān)控中心的相關測試指標。 中金所全景測試是指:針對不同類型會員,設置不同的測試考核指標,確保達標會員在技術系統(tǒng)和業(yè)務流程上符合開業(yè)條件。考核指標分為兩個部分:仿真交易考核指標和集中應急測試指標。 仿真交易考核指標包括:參與客戶數量、委托類型分布、強平單、批量開戶、IB交易方式、網上交易及電話委托等報單方式。每周會員反饋測試情況,中金所進行評估,在1個月中10個交易日符合要求的,通過測試考核,可轉入第二部分應急測試。應急測試指標包括:會員端宕機、行情異常、席位中斷等應急處理能力。 保證金監(jiān)控中心的測試內容包括:各期貨結算軟件商開發(fā)的結算系統(tǒng)和安全存管數據報送系統(tǒng)通過保證金監(jiān)控中心測試;保證金監(jiān)控中心公布通過測試的結算系統(tǒng)的名單;期貨公司根據自己的結算業(yè)務類型,自行選擇軟件商進行系統(tǒng)安裝調試。 根據不同會員,全景測試的要求也有所不同。交易結算會員要求為:客戶參與數量每日不得少于1000人;證券公司控股的期貨公司最低滿足1500人/日,其中至少要有500人屬于IB端的客戶;要求每家會員每日至少2000筆;每日市價單至少100筆;在交易所規(guī)定的四個時段中,全時段交易不能存有空缺未進行交易的時段,每家會員每日集合競價報單不低于100筆;會員需要在全景測試過程中演練盤中強平;有兩個交易日,批量開戶超過100個客戶/日,并成功獲取交易編碼。 交易會員的要求則相對較低,只需滿足每日不得少于500人;每家會員每日至少1000筆;每日市價單至少50筆;在中金所規(guī)定的四個時段中,全時段交易不能存有空缺未進行交易的時段;每家會員每日集合競價報單不低于50筆;結算會員對其設置了場上資金限額額度,交易會員超過場上資金限額的范圍實施報單測試,累計測試兩次以上。 全面結算會員除了要符合交易結算會員的要求外,主要的指標要求為:在全景測試過程中演練盤中強平,且應當滿足累計10個交易日內,強平單筆數總和大于等于100筆的要求;對下屬每家交易會員配置場上資金限額,通過設置和調整場上資金限額限制交易會員的交易權限,累計對每家交易會員測試次數兩次以上。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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