南華、國泰君安兩期貨公司上周試報入會中金所申請材料

　　羅文輝

　　已于近一個月內先后獲證監會核準金融期貨結算業務資格的南華期貨和國泰君安期貨應中國金融期貨交易所(下稱“中金所”)的要求，在上周試報了有關入會申請材料。

　　上周四(13日)，南華期貨總經理羅旭峰透露，南華期貨已于當天向中金所遞交了會員申請報告，不過“材料還要作進一步的調整和修改”。事后，羅旭峰向《第一財經日報》表示，南華期貨是應中金所要求于上周先行試點報送入會申請材料的，且本周還將根據中金所要求重新報送經調整和修改后的全面結算會員資格申請材料。

　　國泰君安期貨負責人也于昨日向本報證實，國泰君安期貨也已于12日向中金所上報了入會申請材料。而一個月前(8月16日)已唯一獲批金融期貨交易結算業務資格的新世紀期貨總經理曹金明則于昨日向本報表示，該公司雖然已變更《企業法人營業執照》，但由于換領新期貨業務許可證的工作未能在上周完成，尚未向中金所報送有關入會申請材料。

　　有關期貨公司負責人表示，已獲全面結算資格業務資格的南華、國泰君安兩家期貨公司于上周上報入會中金所的申請材料，更多的具有試點意義，且對申請材料的具體要求仍處于討論中。但這標志著中金所會員資格申請的程序已然啟動。

　　另據本報了解，自7月10日始，已陸續獲得金融期貨經紀業務資格的數十家期貨公司，目前正在積極準備申報中金所會員的相關資料。

　　證監會6月22日公布的《期貨公司金融期貨結算業務資格審批》辦法顯示：“期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。”而相隔五天后，中金所公布的《會員管理辦法》顯示：“交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內，提出審核意見，并對符合結算會員條件的申請單位發出會員資格批準通知書。”

　　不過，中金所6月27日發布并實施的《會員管理辦法》，對期貨公司如何申報相關會員資格缺乏明細規定，故業內一直期待中金所出臺類似證監會有關金融期貨業務資格審批的操作指引。

　　而據有關業內人士向本報披露，中金所應不會另外出臺有關指引，但交易所確實已于上周向個別期貨公司發放了“會員入會申請材料及附件”的目錄及有關“入會申請材料的編制說明”，以供試報材料時參考并征求修訂意見。

　　“會員入會申請材料及附件”包括入會申請書、技術系統準備情況報告、業務準備情況報告和報備材料四大類，其中“技術系統準備情況報告”要求報送的附件最多達9項，而分交易、結算和風險控制等幾個部分的“業務準備情況報告”，其內容要點則包括部門崗位設置、人員配備、制度建設、業務流程、客戶培訓、客戶開戶準備、銀期轉賬、全景測試情況、全面結算會員委托結算準備情況、IB業務準備情況等。