浙江新世紀期貨拔得交易結算會員頭籌

　　羅文輝

　　在金融期貨經紀業務牌照加快發放之際，首張金融期貨結算業務牌照已被浙江新世紀期貨拿下。由于金融期貨特別結算業務資格的審批尚無任何新進展，業內人士對近期推出股指期貨持謹慎態度。

　　新世紀期貨副總經理汪一青昨日向《第一財經日報》透露，新世紀期貨5月底和6月28日分別向證監會上報申請金融期貨經紀業務資格和金融期貨交易結算業務資格的資料，8月16日獲證監會核準，昨日從浙江證監局獲得批文傳真件。

　　批文傳真件顯示，新世紀期貨兩份批復的文號按先金融期貨經紀業務資格、后金融期貨交易結算業務資格的順序連續發放。根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，金融期貨結算業務資格的獲批是以取得金融期貨經紀業務資格為前提。

　　最早向證監會提交金融期貨全面結算業務資格申請的是南華期貨，時間為6月底。不過，南華期貨總經理羅旭峰對本報表示，南華期貨尚未收到資格獲批通知。根據有關規定，證監會應在受理申請之日起3個月內作出批準或不批準的書面決定。有業內人士估計，首批金融期貨結算業務牌照的發放對象可能不止新世紀期貨一家。

　　按監管部門設計的中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）“金字塔”型會員結構體系，其基礎為擁有金融期貨經紀業務資格的交易會員，中間為交易結算會員，頂端為全面結算會員和特別結算會員。要成為中金所會員需首先獲得證監會核準的相應金融期貨業務資格。從目前情況看，絕大部分期貨公司均有望成為交易會員；交易結算會員則是股東背景雄厚的期貨公司的主要目標。據悉，交易會員無權代理客戶與中金所的直接結算。

　　7月中旬首家獲得金融期貨經紀業務牌照的銀建期貨，已向證監會申報增資計劃，以滿足獲得金融期貨交易結算業務資格的要求。大部分近期獲準增資至1億元以上的由券商絕對控股的期貨公司，則只能先行申請金融期貨交易結算會員資格，原因是客戶保證金最低限額方面的要求限制，即“申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于1億元”。

　　剛獲準增資至1億元并由長江

　　首批獲準金融期貨經紀業務資格久恒期貨，其董事長陳振平則表示，由于須“申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準”即凈資本不得低于4500萬元，7月底剛剛由3000萬元增資至6600萬元的久恒期貨，最早只能在9月正式向證監會申請金融期貨交易結算會員資格。

　　首張期貨結算業務牌照的發放，無疑意味著離股指期貨推出之日又近了一大步。不過，作為首家獲準由券商全資控股的期貨公司，中信建投期貨的總經理丁杰卻并不樂觀地判斷，金融期貨結算體系最重要一環，即銀行申請特別結算業務資格的工作至今無任何新進展，因此金融期貨交易結算業務牌照問世的意義并不很大。而且，7月中下旬以來獲準增資的期貨公司，要完成工商變更再獲批金融期貨交易結算業務，至少需要兩三個月。

    相關專題：

    股指期貨迎接黎明

    相關報道：

    金融期貨牌照已達11家

    金融期貨經紀牌照發放進入密集期

    5%難題可能拖股指期貨推出后腿

    證監會首次公告金融期貨經紀業務資格核準批復