羅文輝

　　上周五，中國期貨業協會（下稱“中期協”）在其官方網站上公布了獲準于本周六、日參加首期期貨公司高級管理人員資質測試的人員名單。為備戰股指期貨而引入證券公司、上市公司等新的控股股東后，期貨公司一大批擬任董事長、監事會主席、獨立董事以及經理層人員（含總經理、副總經理、首席風險官）的任職資格有待核準，而本周末開始的首期限額50名高管資質測試，將緩解期貨公司高管短缺的窘境。

　　期貨公司擬任董事長、監事會主席、獨立董事及經理層人員，必須通過證監會認可的資質測試，才能獲得證監會核準的相關任職資格，這是上月4日開始實施的《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》（下稱《辦法》）所作出的創新性規定。中期協則在本月9日發布的《關于舉辦第一期期貨公司高管人員任職資質測試的通知》中明確規定，參加測試的人員由擬任職期貨公司推薦，且擬任經理層的人員須已通過期貨從業人員資格考試，而測試形式包括本周六的筆試和本周日的面試。

　　本月3日證監會公布的第一批通過2006年度年檢的期貨公司高級管理人員名單顯示，138家期貨公司的466名高管通過年檢，即目前每家公司平均僅有3.4名合格高管。而根據《辦法》的要求，一家治理結構健全的期貨公司至少應擁有董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官各一名，可見合格高管短缺之嚴重。事實上，據《第一財經日報》所知，各期貨公司報名參加首期高管資質測試的人數遠遠超過50名限額，其中的大部分人只能等待中期協安排的后續測試。

　　據業內人士反映，上周五中期協公布的首批名單，應主要是為了滿足優質券商控股期貨公司擬任董事長、總經理的急需。這份名單還意外透露出北京信達期貨正在籌建、青海財富期貨將遷往北京及廣東民安期貨更名廣永期貨的信息。另外，參照北京證監局今年5月公布的一份轄區內期貨公司最新名錄，可發現遭特別處理的北京中晟期貨和停業狀態的北京方圓期貨也有擬任高管入選上述首批名單，業內估計這兩家期貨公司應在近期內已有新入駐的股東接盤。