本報(bào)記者 李欣 北京報(bào)道

　　一份標(biāo)注日期為5月15日的《首席風(fēng)險(xiǎn)官試行辦法》(草案)正在業(yè)內(nèi)流傳。

　　草案規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查的高級(jí)管理人員”，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理”。

　　在職責(zé)與要求方面，草案提出，“首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)，根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)部門(mén)和級(jí)別的會(huì)議”。

　　與期貨公司以往各高管職位不同的是，該職位對(duì)

證監(jiān)會(huì)和公司董事會(huì)直接負(fù)責(zé)，一方面，該職務(wù)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，在一定程度上可以防范公司管理層由于不規(guī)范行為可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，該職務(wù)獨(dú)立的期貨公司高管資質(zhì)(由證監(jiān)會(huì)審批)可以約束董事會(huì)，董事會(huì)決策會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官也有權(quán)向上級(jí)監(jiān)管部門(mén)反映。

　　根據(jù)草案要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人提出處理意見(jiàn)和整改建議。總經(jīng)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年7月15日前向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交半年簡(jiǎn)要工作報(bào)告，每年1月20日前提交上一年度全面工作報(bào)告，匯報(bào)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，以及其履行職責(zé)情況。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

　　此外，草案還要求，“首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)”。

　　據(jù)北京某期貨公司負(fù)責(zé)人介紹，目前對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)和具體的資格認(rèn)定還沒(méi)有正式展開(kāi)，公司只是先期申報(bào)，該職位的初步人選暫定由現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)的負(fù)責(zé)人承擔(dān)。

　　根據(jù)目前證監(jiān)會(huì)各管理辦法發(fā)布進(jìn)度，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理辦法》還未正式出臺(tái)，因此，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官試行辦法》或?qū)⒃谏鲜龉芾磙k法發(fā)布后再正式公開(kāi)征求意見(jiàn)，繼而發(fā)布。

　　來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)網(wǎng)

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