□本報記者 劉意

　　上海期貨交易所通過加大風險管理培訓力度，強化會員風險意識，協(xié)助各會員單位加強風險管理、查堵漏洞，有效遏止了上海期貨市場違規(guī)交易案件的發(fā)生。2006年上期所立案查處的各類違規(guī)交易案件呈大幅減少態(tài)勢，發(fā)案率較去年同比降幅達50%以上。

　　昨日，上期所通報了2006年度上海期貨市場違規(guī)交易案件的查處情況。2006年度，上海期貨市場發(fā)生各類違規(guī)交易案件共9起。案件涉及期貨經(jīng)紀公司15家，客戶19名，涉案金額30余萬元。其中5起已根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》查處結(jié)案。其余4起均為客戶賬戶資金被盜案件，因涉嫌犯罪，已由被害人向公安機關報案，進入司法程序。

　　上期所表示，在2006年度發(fā)生的案件中，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)盜竊他人賬戶資金的惡性案件呈上升勢態(tài)，應引起各會員單位的高度重視。客戶賬戶資金被盜案件的主要形式為：作案人竊取客戶網(wǎng)上交易賬戶，利用網(wǎng)上自助委托交易系統(tǒng)，選擇交易不活躍的遠期交易合約進行對敲交易，使被害人蒙受較大虧損，同時將被害人資金轉(zhuǎn)移至自身賬戶，然后利用期貨經(jīng)紀公司出金管理不嚴的漏洞，完成資金盜取。

　　上期所在對客戶賬戶資金被盜案件進行調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人多為剛開戶不久的新客戶，盜取他人賬戶密碼后，在對方不知情的情況下利用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行對敲交易，交易成功后，立即通過銀期轉(zhuǎn)賬將非法所得轉(zhuǎn)移。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)其開戶資料登記的內(nèi)容并不真實，以至案發(fā)后交易所和經(jīng)紀公司均無法順利找到犯罪嫌疑人。

　　這類違規(guī)違法案件的發(fā)生反映出部分經(jīng)紀公司開戶環(huán)節(jié)、資金管理環(huán)節(jié)依然存在漏洞，同時，客戶也缺乏足夠的風險防范意識。上期所希望各會員單位能從中吸取教訓，從嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度著手，進一步加強網(wǎng)上交易管理、監(jiān)控和投資者教育工作，有效地遏止此類案件的發(fā)生。

　　針對以上情況，上期所建議各會員單位強化如下工作，切實抓好期貨市場的風險管理：

　　一、嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度。加強開戶審核，認真審核客戶身份證等開戶證件，掌握客戶的真實情況；嚴格出入金手續(xù)。建議經(jīng)紀公司可明文規(guī)定客戶當日的盈利在結(jié)算前不能出金，以有效阻止作案嫌疑人轉(zhuǎn)移非法所得。

　　二、加強網(wǎng)上交易監(jiān)控。經(jīng)紀公司應有專人負責實時監(jiān)控網(wǎng)上交易情況，特別是對參與遠期合約交易的客戶要密切關注，發(fā)現(xiàn)異常情況應及時與客戶聯(lián)系并向交易所反映，必要時可采取暫停出金等措施。

　　三、加強對客戶的宣傳教育。積極向客戶宣傳密碼保管的重要性，提醒客戶謹慎保管交易密碼并作不定期修改；加強客戶的網(wǎng)絡安全和自我防范意識教育，警惕網(wǎng)絡木馬等黑客程序。