2005年以來，上海期貨交易所通過加大風險管理培訓力度，強化會員風險意識，協助各會員單位加強風險管理、查堵漏洞，有效遏止了上海期貨市場違規交易案件的發生。2006年，我所立案查處的各類違規交易案件呈大幅減少態勢，發案率較去年同比降幅達50%以上�，F將有關情況通報如下：

　　一、上海期貨市場違規交易案件總體情況

　　2006年度，上海期貨交易所發生各類違規交易案件共9起。案件涉及期貨經紀公司15家，客戶19名，涉案金額30余萬元。其中5起已根據《上海期貨交易所違規處理辦法》查處結案。其余4起均為客戶帳戶資金被盜案件，因涉嫌犯罪，已由被害人向公安機關報案，進入司法程序。

　　在上海期貨交易所2006年度發生的案件中，通過網上交易系統盜竊他人帳戶資金的惡性案件呈上升勢態，應引起各會員單位的高度重視。

　　二、客戶帳戶資金被盜案件特征

　　客戶帳戶資金被盜案件的主要形式為：作案人竊取客戶網上交易帳戶，利用網上自助委托交易系統，選擇交易不活躍的遠期交易合約進行對敲交易，使被害人蒙受較大虧損，同時將被害人資金轉移至自身帳戶，然后利用期貨經紀公司出金管理不嚴的漏洞，完成資金盜取。

　　上海期貨交易所在對客戶帳戶資金被盜案件進行調查時發現，犯罪嫌疑人多為剛開戶不久的新客戶，盜取他人帳戶密碼后，在對方不知情的情況下利用網上交易系統進行對敲交易，交易成功后，立即通過銀期轉賬將非法所得轉移。調查中還發現其開戶資料登記的內容并不真實，以至案發后交易所和經紀公司均無法順利找到犯罪嫌疑人。

　　綜上所述，這類違規違法案件的發生反映出部分經紀公司開戶環節、資金管理環節依然存在漏洞，同時，客戶也缺乏足夠的風險防范意識。希望各會員單位能從中吸取教訓，從嚴格執行各項規章制度著手，進一步加強網上交易管理、監控和投資者教育工作，有效地遏止此類案件的發生。

　　針對以上情況，上海期貨交易所建議各會員單位強化如下工作，切實抓好期貨市場的風險管理：

　　一、嚴格執行各項規章制度。加強開戶審核，認真審核客戶身份證等開戶證件，掌握客戶的真實情況；嚴格出入金手續。建議經紀公司可明文規定客戶當日的盈利在結算前不能出金，以有效阻止作案嫌疑人轉移非法所得。

　　二、加強網上交易監控。經紀公司應有專人負責實時監控網上交易情況，特別是對參與遠期合約交易的客戶要密切關注，發現異常情況應及時與客戶聯系并向交易所反映，必要時可采取暫停出金等措施。

　　三、加強對客戶的宣傳教育。積極向客戶宣傳密碼保管的重要性，提醒客戶謹慎保管交易密碼并作不定期修改；加強客戶的網絡安全和自我防范意識教育，警惕網絡木馬等黑客程序。