近日,證監(jiān)會(huì)權(quán)威人士向本報(bào)表示,為了配合<期貨交易管理?xiàng)l例>的正式施行,"五一"節(jié)前后,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)頒布剩下的<期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法>和<期貨從業(yè)人員管理辦法>兩個(gè)配套法規(guī)。

　　上述人士表示,此兩項(xiàng)法規(guī)的內(nèi)容集中于完善期貨業(yè)高管和從業(yè)人員的管理。其中違規(guī)期貨公司的高管,將是證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的重點(diǎn)懲治對(duì)象。

　　“證監(jiān)會(huì)前期對(duì)一些違規(guī)期貨公司的處理就體現(xiàn)出了這一思路。典型案例就是,先前嘉陵期貨主要高管因挪用客戶保證金行為被一審判處18年有期徒刑。而去年大連一違規(guī)期貨公司的董事長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人均被撤換,江蘇一家期貨公司的副總也因同樣問(wèn)題受到類(lèi)似懲處。”上述證監(jiān)會(huì)人士介紹,今后證監(jiān)會(huì)會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)期貨公司違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人的懲處力度,并落到實(shí)處,特別是對(duì)透支、穿倉(cāng)等問(wèn)題的責(zé)任人將嚴(yán)懲不貸。同時(shí)還會(huì)對(duì)一些犯規(guī)過(guò)的期貨公司進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入方面的限制。

　　記者通過(guò)對(duì)

證監(jiān)會(huì)和地方監(jiān)管局監(jiān)管干部的調(diào)查了解到,監(jiān)管層普遍認(rèn)同的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)是,在對(duì)期貨公司的監(jiān)管中,必須將保證金監(jiān)管、凈資本監(jiān)管和對(duì)董事、監(jiān)事和高管人員的監(jiān)管緊密結(jié)合起來(lái)。"事是人做的,做錯(cuò)了事必須落腳在對(duì)人的行為的追究上。"上述證監(jiān)會(huì)人士表示。

　　與此同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)在4月22日正式頒布實(shí)施的<期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法>中,也對(duì)違規(guī)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格設(shè)定了一些豁免條件。例如該試行辦法第七條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的基本條件之一就是,近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%,對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制。

　　"證監(jiān)會(huì)對(duì)此的考慮是,期貨公司是為投資者服務(wù)的機(jī)構(gòu),出了問(wèn)題應(yīng)該區(qū)別公司和人,對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰必須到位,經(jīng)過(guò)整改,公司可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng),這是兩個(gè)不同的概念。"上述證監(jiān)會(huì)人士解釋道。

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