本報(bào)訊 《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司管理辦法》經(jīng)征求意見昨日由中國證監(jiān)會正式公布，并將于2007年4月15日起與《期貨交易管理?xiàng)l例》同時(shí)開始實(shí)施。據(jù)悉，與《條例》相配套的其他規(guī)章也將陸續(xù)發(fā)布實(shí)施。

　　據(jù)悉，此次《期貨交易所管理辦法》修改，堅(jiān)持了期貨交易所基本運(yùn)行框架和風(fēng)險(xiǎn)管理措施不變的原則，《辦法》允許期貨交易所采取股份有限公司的組織形式�！掇k法》還允許期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度，期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員由具備資格的結(jié)算會員為其結(jié)算。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)管，《期貨交易所管理辦法》增加了“法律責(zé)任”一章，對《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)期貨交易所法律責(zé)任的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化和補(bǔ)充，使辦法更具有可操作性，體系也更加完善。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，辦法增加了有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定，對期貨交易所接受的充抵保證金的有價(jià)證券的種類、價(jià)值計(jì)算方法和充抵比例等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

　　《期貨公司管理辦法》的重點(diǎn)內(nèi)容包括以下六方面：一是對金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請條件、申請材料及其程序作出明確規(guī)定，使期貨公司的業(yè)務(wù)拓展進(jìn)入可實(shí)際操作的階段；二是在放開50％持股比例限制的同時(shí)，提高了對持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東和全資控股股東的要求，引導(dǎo)期貨公司引入有實(shí)力的股東，以增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是對期貨公司營業(yè)部的設(shè)立條件做了調(diào)整，將設(shè)立營業(yè)部的數(shù)量與期貨公司的凈資本掛鉤，引導(dǎo)期貨公司按照自身資本條件和業(yè)務(wù)需要合理設(shè)置營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；四是要求期貨公司設(shè)置首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查；五是要求客戶開戶實(shí)名制，提高對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求；六是強(qiáng)化了對客戶資金的保護(hù)。對期貨保證金的歸屬、存取劃轉(zhuǎn)、賬戶報(bào)備、安全監(jiān)控等作出了強(qiáng)制性規(guī)定，明確要求期貨公司必須以自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算