□本報記者 商文

　　中國證監會日前對浙江金迪期貨經紀有限公司挪用客戶保證金，及允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易案進行了查處。

　　據介紹，2004年3月至2004年12月，金迪期貨上海營業部在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續進行期貨交易，金迪期貨從交易中非法獲取手續費收入2萬余元。同年10月19日，公司上海營業部某客戶可用資金余額為負3800余萬元，而當日公司全部自有資金余額為1000余萬元，公司實際挪用其他客戶保證金2790余萬元，同樣的情況還存在于2004年10月20日至11月1日期間。

　　根據《期貨交易管理暫行條例》和中國

證監會的有關規定，金迪期貨的行為已經違規。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定如下：給予金迪期貨警告，沒收違法所得，并處20萬元罰款；對金迪期貨總經理徐根雪、交易結算部經理呂仙英分別處以4萬元罰款，對金迪期貨上海營業部總經理申唯正處以2萬元罰款，對上海營業部風險控制負責人朱亞光處以1萬元罰款。

　　中國證監會重申，各期貨公司要共同維護我國期貨市場健康發展的大好形勢，牢牢確立依法經營、規范發展的意識，加強內部控制，在市場開發、期貨交易等活動中，要充分做好對客戶的風險揭示和風險管理工作，高管人員要增強責任意識，切實履行職責，嚴禁透支交易、挪用客戶保證金等違法違規行為。

　　為此，中國證監會將堅定不移地嚴格執法，對破壞期貨市場秩序、損害投資者合法權益的違法違規行為，采取行政處罰及非行政處罰等監管措施予以嚴厲打擊，發現一起，查辦一起，并嚴肅追究相關責任人的責任，決不姑息，確保股指期貨的平穩推出和商品期貨的健康發展。

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