本報記者　李欣　北京報道

　　中國金融期貨交易所(下稱中金所)對期貨公司備戰股指期貨準備情況的調研活動已經正式啟動。

　　就在《期貨交易管理條例》(修訂草案)通過國務院常務會議的當周，中金所有關負責人已經完成了對廣東省6家期貨公司的金融期貨調研工作。

　　據了解，本次調研對象主要是省內期貨龍頭公司，這些公司未來將有可能成為中金所第一批會員。調研以創新類券商背景的期貨公司居多，招商證券收購的新基業期貨、平安保險集團旗下的平安期貨、廣發期貨和長城偉業期貨等四家公司的金融期貨籌備組負責人均向中金所有關人員匯報了目前各項工作的準備情況。

　　本報獲悉，調研主要分為七個方面的內容：組織結構和人員準備情況、內部控制制度和風險管理制度、歷史風險事件、財務指標和狀況、控股股東情況說明、系統準備情況說明以及IB(介紹經紀商)業務管理情況說明。

　　平安期貨人士表示，在溝通過程中，中金所肯定了目前公司已有的準備工作，同時也提出了一些新要求。例如，準備工作需要再進一步細化，特別是面對比較大的行情波動，公司有關部門是不是可以按計劃、有效地進行風險控制，是不是可以從容應對？

　　由于《期貨交易管理條例》沒有最終頒布，一段時間以來，各期貨公司都在根據相關部門發布的一些征求意見稿進行相應的市場準備。

　　招商證券金融期貨籌建組負責人嚴玉書對本報表示，“公司一直是在緊鑼密鼓地籌備，進展情況也相對比較快，但需要等到相關的法律法規、技術標準、會員資格和公司高管管理辦法及公司股權管理辦法等最終出臺后，(我們)的準備才能正式到位。”

　　來自這些券商背景的期貨公司的普遍觀點是，在金融期貨籌備和相關人員培訓過程中，由于金融期貨客戶大部分來自于股票現貨客戶，他們對風險控制的理解和培訓預期仍然有差距。相關交易系統還沒有經歷過實戰的檢驗，也需要更廣泛的測試。此外，目前從市場層面的準備情況看，各大銀行關于異地銀期轉賬的操作仍沒有最終完全解決。

　　目前中金所的會員資格仍沒有最終確定。相關人士透露，《期貨交易管理條例》(修訂草案)中規定，“結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內作出批準或者不批準的決定。”由此判斷，相關期貨公司會員資格申報工作應該會在《期貨交易管理條例》最終出臺后進行。

　　據了解，這些志在成為中金所全面結算會員的券商背景期貨公司在為自己的IB業務、結算業務準備的同時，也從長遠發展上，甚至開始著手布置代理其它券商IB和期貨公司結算業務。

　　據稱，此類調研工作將在春節后繼續開展。

　　來源：經濟觀察報網