劉文元

　　《第一財經日報》獲悉，根據修訂后的《期貨公司管理辦法》，期貨公司的業務范圍應當與其財務狀況、內控水平、合規程度、高級管理人員素質、專業人員數量相適應。

　　本報昨日報道，修訂后的《期貨公司管理辦法》對期貨公司從業人員作出具體要求，規定期貨公司必須具有3個以上的具備任職資格的高級管理人員和至少15個具備期貨從業資格的人員。據了解，修訂后的《期貨公司管理辦法》還對期貨公司的財務制度、內控制度和合規要求等作了詳細規定。

　　據了解，現行《期貨經紀公司管理辦法》規定，期貨公司可以從事期貨經紀和期貨咨詢、培訓業務，修訂后的《期貨公司管理辦法》已經刪除上述條款，對期貨公司業務范圍的約定將在待發布的《期貨交易管理條例》中體現。此前本報獲悉，期貨公司的經營范圍將擴大到自營、結算、期貨資產管理、境外期貨等業務。

　　據悉，修訂后的《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司根據業務需要可以申請設立營業部以及證監會許可的其他分支機構，刪除了現行《期貨經紀公司管理辦法》中可以設立“分公司”的表述。據權威人士透露，這樣表述是因為證監會認為目前暫不宜明確分支機構的形式，同時這樣表述也不對以后分支機構的形式構成障礙。

　　修訂后的《期貨公司管理辦法》對期貨公司設立分支的條件作出重大修訂：必須具備符合證監會財務安全監管要求；有健全的法人治理結構和內部管理制度并有效執行；符合保證金安全存管的有關規定；近一年未受到行政處罰、刑事處罰或者被監管部門采取強制措施，不存在因涉嫌違法違規正在被證監會或者其派出機構調查或者因違法違規被責令整改尚未驗收合格的情形；對擬設營業部有完備的管理制度、經營場所和設施等。

　　本報了解到，參照《證券公司監管條例(草案)》的有關規定，修訂后的《期貨公司管理辦法》明確規定，未經證監會批準，任何機構和個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。據期貨業內人士分析，該項條款的約定意味著證監會加強期貨公司股權變更方面的監管，以防范風險。

　　此外，修訂后的《期貨公司管理辦法》還對期貨公司的停業、終止業務和破產等方面作出較現行《期貨經紀公司管理辦法》更詳盡的約定，并規定期貨公司的設立、變更和業務終止應在證監會指定的報刊或媒體上公告。